公告日期：2025-05-16

前沿生物药业（南京）股份有限公司持续督导

保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月

一、发行人基本情况

公司名称 前沿生物药业（南京）股份有限公司

证券代码 688468.SH

法定代表人 DONG XIE

股本 374,578,653股

成立时间 2013年1月15日

注册地点 南京市江宁区科学园乾德路5号7号楼（紫金方山）

实际控制人 DONG XIE

本次证券发行类型 以简易程序向特定对象发行A股股票
本次证券上市时间 2022年9月22日

2022年度报告于2023年3月31日披露

年度报告披露时间 2023年度报告于2024年3月30日披露

2024年度报告于2025年4月30日披露

二、本次发行情况概述

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1823 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股
14,818,653 股，每股发行价格为人民币 13.51 元，共募集资金 200,200,002.03 元；
扣除不含税发行费用 4,533,246.49 元，募集资金净额为 195,666,755.54 元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了毕马威华振验字第 2201259 号《验资报告》。

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”或“保荐人”）担任前沿生物技术股份有限公司（以下简称“前沿生物”或“发行人”或“公司”）持续督导的保荐机构，负责前沿生物的持续督导工作，持续督导期至 2024 年 12
月 31 日止。截至 2024 年 12 月 31 日，公司首次公开发行及以简易程序向特定
对象发行 A 股股票的募集资金尚未使用完毕，中信证券将对其募集资金使用情况继续履行持续督导义务。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。
三、保荐工作概述

在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：

1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；

3、督导发行人募集资金使用，并发表意见；

4、持续关注发行人及相关股东的承诺履行情况；

5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

6、及时向上海证券交易所报送年度持续督导工作报告等相关文件。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）保荐代表人变更

中信证券原已委派周游先生、罗耸先生为保荐代表人履行持续督导职责，持
续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。因罗耸先生工作变动，不能继续负责持续督
导期的保荐工作。2023 年 8 月 8 日，为保证持续督导工作的有序进行，中信证
券授权徐磊先生接替罗耸先生担任公司持续督导保荐代表人，公司已就相关情况发出公告（《关于更换保荐代表人的公告》）。

（二）变更部分募集资金投资项目

1、2024 年 3 月，公司变更部分募集资金投资项目

综合考虑公司发展战略、产品盈利能力及资金使用效率，公司在保荐职责期间内终止“新型透皮镇痛贴片 AB001 临床研发项目”，并将剩余募集资金用于新的募投项目。经公司审慎分析全球新冠疫情变化情况、临床需求及产品市场价值等因素，结合项目实际临床进展情况及后续研发投入，为有效降低项目投资风险，提高资金使用效率，提升公司整体营运能力，公司在保荐职责期间内终止注
射用 FB2001 和雾化吸入用 FB2001 的 II/III 期临床试验；并终止“FB2001 研
发项目中期分析阶段项……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。