公告日期：2025-04-30

上海睿昂基因科技股份有限公司首次公开发行股票

并在科创板上市之保荐总结报告书

保荐机构名称： 国泰海通证券股份有限公司

保荐机构编号： Z29131000

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1126 号）批复，上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“睿昂基因”或“发行人”）首次
公开发行股票 1,390.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 18.42 元，
募集资金总额为人民币 25,603.80 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民
币 19,479.70 万元。本次发行证券已于 2021 年 5 月 17 日在上海证券交易所科创板上
市。原海通证券股份有限公司担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 5
月 17 日至 2024 年 12 月 31 日。

2022 年 12 月，根据上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的需要，其聘
请原国泰君安证券股份有限公司担任本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐
机构。上市公司于 2023 年 2 月 13 日与原国泰君安证券股份有限公司签署保荐协议，
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，自签署保荐协议之日起，原海通证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作将由原国泰君安证券股份有限公司承接，原海通证券股份有限公司不再履行相应的持续督导职责，上市公司持续督导保荐代表人变更为李勤、张晓博。

鉴于原国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并原海通证券股份有限公司事项
已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日完
成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）继续履行原国泰君安证券股份有限公司的权利与义务。

2024 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，国泰海通根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 国泰海通证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人 朱健

保荐代表人 李勤、张晓博

联系电话 021-38675921、021-38677897

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 上海睿昂基因科技股份有限公司

证券代码 688217.SH

注册资本 55,855,896 元

注册地址 上海市奉贤区金海公路 6055 号 3 幢

主要办公地址 上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号

法定代表人 熊慧

实际控制人 熊慧、高尚先、熊钧、高泽

联系人 周海红

联系电话 021-33282601

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券发行时间 2021 年 4 月 27 日

本次证券上市时……
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