公告日期：2025-04-18

国泰海通证券股份有限公司

关于上海睿昂基因科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐机构”）作为承接上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“睿昂基因”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的要求，对睿昂基因使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1126 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 1,390.00 万股，发行价格为每股人民币 18.42 元，募
集资金总额为人民币 25,603.80 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币6,124.10 万元后，实际募集资金净额为人民币 19,479.70 万元。上述募集资金已
全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2021 年 5 月 11 日
出具《验资报告》（中汇会验〔2021〕4141 号）。

上述募集资金到账后，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并由公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金使用情况及闲置原因

根据公司《上海睿昂基因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市招股说明书》以及公司于 2021 年 7 月 2 日在上海证券交易所网站
整及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：2021-005），公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 调整前募集 调整后募集
资金投资额 资金投资额

1 肿瘤精准诊断试剂产业化项目- 26,086.44 26,086.44 5,500.00

试剂产业化项目

2 肿瘤精准诊断试剂产业化项目- 23,368.56 23,368.56 6,000.00

试剂研发中心项目

3 国内营销网络升级建设项目 17,212.20 17,212.20 4,000.00

4 补充流动资金 15,000.00 15,000.00 3,979.70

合计 81,667.20 81,667.20 19,479.70

公司的募投项目正按照既定计划积极推进，由于募投项目建设及募集资金投入需要一定周期，公司部分募集资金存在暂时闲置的情形，本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理不影响公司募投项目实施及募集资金投资计划正常进行。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理基本情况
（一）投资目的

由于公司募投项目建设需要一定周期，根据公司募投项目建设进度，部分募集资金存在暂时闲置的情形。为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及子公司将合理使用部分闲置募集资金进行现金管理，本着股东利益最大化的原则，提高募集资金使用效益、增加公司收益、为公司及股东获取更多回报。
（二）投资金额及期限

在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及实施募投项目的子公司拟使用合计不超过人民币 1,800 万元(含本数)的部分暂时闲置募集资
金进行现金管理，使用期限自上一次授权期限到期日（2025 年 6 月 24 日）起 12
个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。

（三）投资产品品种

公司及实施募投项目的子公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资用于购买安全性高、流动性好的理财产品（……
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