公告日期：2025-10-25

股票简称：信安世纪 股票代码：688201
关于北京信安世纪科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

申请文件的审核问询函的回复

保荐人（主承销商）

陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

二〇二五年十月

关于北京信安世纪科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的

审核问询函的回复

上海证券交易所：

根据贵所于 2025 年 9 月 5 日出具的《关于北京信安世纪科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（以下简称“审核问询函”）的要求，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐机构”、“保荐人”）作为北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“信安世纪”、“发行人”、“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人（主承销商），已会同发行人、发行人律师北京市通商律师事务所（以下简称“发行人律师”）及发行人申报会计师容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实信用的原则，就审核问询函所提问题逐项进行了认真核查、讨论及回复，对申请文件的相关内容进行了修订，具体情况如下文，请予审核。

除另有说明外，本审核问询函回复所使用的简称或名词释义与《北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书（申报稿）》（以下简称“募集说明书”）中的释义相同。

本审核问询函回复中的字体代表以下含义：

黑体（加粗） 审核问询函所列问题

宋体（不加粗） 审核问询函所列问题的回复

楷体（加粗） 对招股说明书等申报文件的修改或补充披露

本审核问询函回复除特别说明外，所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各
分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

目 录

问题 1.关于本次募投项目...... 3
问题 2.关于融资规模与效益测算...... 46
问题 3.关于经营业绩...... 75
问题 4.关于资产情况...... 101
问题 5.关于其它...... 147

问题 1.关于本次募投项目

根据申报材料：（1）本次向不特定对象发行可转债募集资金拟投资于国产商用密码关键技术研究与产品化项目、数据要素流通与数据安全关键技术研究与产品化项目，主要是对现有产品升级迭代并在此基础上增加新产品，拟购置办公场所实施；（2）前次募投项目新一代安全产品研发项目投产后累计实现效益5,438.12 万元，低于承诺的累计收益。

请发行人说明：（1）结合募投项目行业发展趋势、市场竞争格局、报告期收入变动情况及前募效益等情况，说明实施本次募投项目必要性，本次募投项目产品与公司现有业务、前次募投项目产品的区别及联系，新增产品在原材料采购、技术运用、产品生产、客户拓展等方面与现有业务的协同性，本次募集资金是否主要投向主业；（2）购置办公场所的内部结构、功能规划及相关设施的具体用途情况，并结合公司业务规划、现有研发人员数量、人均研发面积、同行业可比公司等情况，说明本次募投项目购置办公场所的必要性、合理性，募集资金是否符合投向科技创新领域要求；（3）结合公司技术及人员储备、产品研发进展、竞争优劣势、客户积累、数据安全及合规性、可比公司业务布局等情况，说明本次募投项目实施的可行性，新增产品的生产、销售是否存在重大不确定性，并充分提示相关风险；（4）本次募投项目实施后公司产能变化情况，结合下游主要客户需求变化情况和产能缺口、公司产品竞争优劣势、在手订单情况以及前次募投项目实施进展，说明本次募投项目产能规划合理性以及产能消化措施；（5）前次募投项目累计实现效益低于承诺效益的具体原因，相关因素是否对本次募投项目实施构成重大不利影响。

请保荐机构核查并发表明确核查意见。

【回复】

一、发行人说明情况

（一）结合募投项目行业发展趋势、市场竞争格局、报告期收入变动情况及前募效益等情况，说明实施本次募投项目必要性，本次募投项目产品与公司现有业务、前次募投项目产品的区别及联系，新增产品在原材料采购、技术运用、产品生产、客户拓展等方面与现有业务的协同性，本次募集资金是否主要投向主业。
募效益等情况，本次募投项目实施具有必要性

（1）本次募投项目……
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