公告日期：2025-04-28

中信建投证券股份有限公司

关于首药控股（北京）股份有限公司

使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“首药控股”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对首药控股使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可〔2022〕258 号”文注册同意，经上海证券交易所《关于首药控股（北京）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（自律监管决定书〔2022〕77 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,718.00 万股，募集资金总额为 148,348.20 万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 3 月 18 日对前述发行的资金
到位情况进行了审验，并出具了《首药控股（北京）股份有限公司验资报告》（天
健验〔2022〕90 号）。经审验，截至 2022 年 3 月 18 日，公司共计募集货币资金
148,348.20 万元，发行费用为 10,972.80 万元（不含增值税，含发行前已计入损益金额 508.49 万元），不考虑发行前已计入损益的金额，剩余的募集资金为137,883.89 万元。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监
管协议。详情请参见公司于 2022 年 3 月 22 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《首药控股（北京）股份有限公司首次公开发行股票科创
板上市公告书》。

二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况

（一）现金管理目的

在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，合理使用暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，以期增厚财务收益，为公司和股东谋取良好的投资回报。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格把控风险，使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）投资额度及期限

本次公司拟使用额度不超过人民币 5 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现
金管理，使用期限自本次年度董事会审议通过之日起至下一年度董事会召开之日止。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

（四）实施方式

董事会授权公司董事长在上述授权有效期及额度范围内行使投资决策并签署相关法律文件，包括但不限于：选择合资格机构、产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议、开立或注销产品专用结算账户等，具体事项由财务部组织实施。

（五）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况，
不会变相改变募集资金用途。

（六）现金管理收益的分配

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于募集资金投资项目，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

三、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

公司选择现金管理时将选择安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等），但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项目投资将受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施

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