公告日期：2026-01-31

华福证券股份有限公司

关于龙岩卓越新能源股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件，华福证券股份有限公司（以下简称“华福证券”或“保荐机构”）作为龙岩卓越新能源股份有限公司（以下简称“卓越新能”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构、2024 年以简易程序向特定对象发行股票并在科创板上市的保荐机构，对卓越新能 2025 年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现将本次现场检查情况报告如下：

一、本次现场检查情况

（一）保荐机构

华福证券股份有限公司

（二）保荐代表人

周建武、洪斌

（三）现场检查时间

2026 年 1 月 19 日至 2026 年 1 月 23 日

（四）现场检查人员

周建武、洪斌、徐淼、黄建博

（五）现场检查内容

公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。

（六）现场检查手段

对公司高级管理人员进行访谈；查看公司主要生产经营场所；查阅公司本持续督导期间三会文件；查阅公司募集资金台账、部分募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；查阅公司有关内控制度文件；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；检查公司及董监高承诺履行情况等。

二、现场检查的具体事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了卓越新能的公司章程、三会议事规则，查阅了股东会、
董事会和监事会（2025 年 10 月公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于修订《公司章程》的议案》及相关议案，公司将不再设置监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权）会议材料等资料，查阅了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，卓越新能建立了完善的公司治理和内部控制制度，相关制度得到有效执行，公司的董事、原监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责。本持续督导期间，卓越新能公司治理、内部控制和三会运作情况良好。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了卓越新能的信息披露管理制度，查阅了公司披露的公告以及相关的信息披露文件。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司已按照相关规定建立信息披露管理制度，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查阅了公司相关制度、实地查看公司的生产经营状况，查阅公司与关联方之间资金往来情况，与高级管理人员进行了沟通。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，卓越新能资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金
的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司募集资金管理制度，查阅了公司募集资金专户银行对账单及明细台账、抽取募集资金使用凭证、查看投资项目的实施情况，访谈公司高级管理人员。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，卓越新能严格按照募集资金管理制度的相关要求，对募集资金进行管理，公司募集资金均存放于募集资金专户且签订募集资金专户存储三方/四方监管协议。募集资金使用已履行了必要的决策程序和信息披露程序，公司募集资金存放和使用符合监管规则的要求。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资相关制度，查阅了公司信息披露文件，并对公司高管进行了访谈，了解了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，卓越新能不存在重大违法违规和损害中小股东利益的关联交易、对外担保和对外投资等情况。

（六）经营状况

现场检查人员查阅了相关行业信息、公司及同行业上市公司定期报告，与公司高管进行了访谈，了解了近期行业及市场变化情况。

经核查，保荐机构认为：公司在本持续督导期内经营模式未发生重大变化，公司经营管理状况正常。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

保荐机构提请公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作……
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