公告日期：2025-05-09

关于张家港广大特材股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券的保荐总结报告书

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为张家港广大特材股份有限公司（以下简称“广大特材”或“公司”）2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，负责公司的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》等有关法律、法规要求，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。
目前，持续督导期限已经届满，根据相关法规和规范性文件的规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

保荐总结报告书及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国元证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号

主要办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号

法定代表人 沈和付

保荐代表人 束学岭、孙彬

联系电话 0551-62207108

是否更换保荐人或其他情况 否

三、上市公司基本情况

发行人名称 张家港广大特材股份有限公司

证券代码 688186

注册资本 21,424.1479 万元

注册地址 张家港市凤凰镇安庆村

主要办公地址 张家港市凤凰镇安庆村

法定代表人 徐卫明

实际控制人 徐卫明

联系人 郭燕

联系电话 0512-55390270

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2022 年 11 月 9 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段

保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对公司及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核及中国证监会注册工作，组织公司及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行了回复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求提交相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。
（二）持续督导阶段

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人根据公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，在持续督导阶段督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：督导公司规范运作，并切实履行承诺；督导公司建立健全
并有效执行公司治理制度；督导公司建立健全并有效执行内控制度；督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件；督导公司规范存放和使用募集资金；定期对公司开展现场检查；及时向上海证券交易所报送持续督导期间相关文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

报告事项 说明

1、保荐代表人变更及其理由 无

2022 年 5 月 12 日，公司收到上海证券交易所《口头警示》。
2022 年 1 月，广大特材使用募集资金专户中的铺底流动资金
支付母公司燃气费 409.77 万元，约占首发募集资金总额
2、中国证监会和上交所对保 0.64%。2022 年 3 月 14 日，经审慎考虑相关设备的燃气能耗
荐人或其保荐的发行人采取 费以铺底流动资金支付不够严谨，公司将前述支付的全部燃
监管措施的事项及整改情况 气费 409.77 元从……
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