公告日期：2025-12-09

中信建投证券股份有限公司

关于北京燕东微电子股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称 “保荐人”）作为北京燕东微电子股份有限公司（以下简称“燕东微”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对燕东微首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 25 日出具的《关于同意北京
燕东微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2575号），同意北京燕东微电子股份有限公司（以下简称“燕东微”或“公司”）向社
会公开发行人民币普通股（A 股）股票，公司于 2022 年 12 月 16 日在上海证券
交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，股份总数为 1,199,104,111股，其中有限售条件流通股 1,079,459,311 股，无限售流通股为 119,644,800 股，
具体详见公司于 2022 年 12 月 13 日在上海证券交易所网站披露的《北京燕东微
电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行部分限售股，限售期为自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月，共涉及限售股股东 14 名，分别为天津京东方创新投资有限公司（以下简称“京东方创投”）、盐城高新区投资集团有限公司（以下简称“盐城高投”）、北京电子城高科技集团股份有限公司（以下简称“电子城”）、北京电控产业投资有限公司（以下简称“电控产投”）以及北京联芯一号科技合伙企业（有限合伙）、北京联芯二号科技合伙企业（有限合伙）、北京联芯三号科技合伙企业（有限合伙）、北京联芯五号科技合伙企业（有限合伙）、北京联芯六号科技合伙企业（有限合伙）、北京联芯七号科技合伙企业（有限合伙）、北京联芯八号科技合伙企业（有限合伙）、北京联芯九号科技
号科技合伙企业（有限合伙）（以下分别简称“联芯一号”、“联芯二号”、“联芯三号”、“联芯五号”、“联芯六号”、“联芯七号”、“联芯八号”、“联芯九号”、“联芯十号”、“联芯十一号”或“联芯平台”），对应限售股股份数量合计 193,279,174股，占公司股本总数的 13.54%。本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计
193,279,174 股，该部分限售股将于 2025 年 12 月 16 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的部分限售股，自公司首次公开发行股票至今，公司股本数量变化情况如下：

1、公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予 379 万股第一类限制性股票，
于 2024 年 12 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成，
公司激励计划实施前股本为 1,199,104,111 股，变更后股本为 1,202,894,111 股，具体内容详见公司于2024年12月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2024 年第一类限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2024-066）。

2、2025 年 7 月 28 日，公司向特定对象发行的 225,083,986 股股票登记完成。
公司股本由 1,202,894,111 股变更为 1,427,978,097 股，具体内容详见公司于 2025
年 8 月 2 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《向特定对象发行A 股股票结果暨股本变动的公告》（公告编号：2025-054）。

3、公司 3 名激励对象因工作调动离任，根据《北京燕东微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》不再具备激励对象资格，故回购注销股
票数量合计为 360,000 股，公司股本由 1,427,978,097 股变更为 1,427,618,097 股，
具体内容详见 2025 年 10 月 21 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于 2024 年限制性股票激励计划部分激励对象所持已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销实施暨股本变动的公告》（公告编号：2025-077）。

除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票并上市至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化等……
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