公告日期：2025-04-26

中信建投证券股份有限公司关于西安炬光科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司名称：西安炬光科技股份有限公司

联系方式：021-68801592

保荐代表人姓名：张铁 联系地址：上海浦东新区浦东南路 528 号上海
证券大厦南塔 2207、北塔 2203 室

联系方式：010-86451397

保荐代表人姓名：黄亚颖 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号
楼泰康集团大厦十层

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2021〕3640号”文件批准，西安炬光科技股份有限公司（简称“炬光科技”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）2,249.00万股，每股面值人民币1.00元。本次公司发行新股的发行价为78.69元/股，募集资金总额为176,973.81万元，扣除发行费用13,709.05万元后，实际募集资金净额为163,264.76万元。本次公开发行股票于2021年12月24日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”或“保荐人”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作，出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐人已建立健全并有效执行了持续
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 督导制度，并制定了相应的工作计划
计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐人已与炬光科技签订《持续督导协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议》，该协议明确了双方在持续督导期
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 间的权利和义务

义务，并报上海证券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐人通过日常沟通、定期或不定期回
3 调查等方式开展持续督导工作。 访等方式，了解炬光科技经营情况，对
炬光科技开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2024 年度，炬光科技在持续督导期间
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 未发生按有关规定须保荐人公开发表
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 声明的违法违规情况

核后在指定媒体上公告。

5 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 2024 年度，公司因股权激励费用核算

工作内容 持续督导情况

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 不规范、募集资金管理及使用不规范、
应当发现之日起五个工作日内向上海证券 募集资金相关信息披露不完整事项，于
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 2024 年 12 月收到中国证券监督管理委
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具 员会陕西监管局下达的行政监管措施
体情况，保荐机构采取的督导措施等。 决定书《关于对西安炬光科技股份有限
公司采取责令改正并对刘兴胜、张雪
峰、叶一萍采取出具警示函行政监管措
施的决定》（陕证监措施字〔2024〕55
号），保荐人已督促公司就相关情况进
行整改，公司已完成相关整改工作。
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