公告日期：2025-04-10

民生证券股份有限公司

关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为博瑞 生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”、“公司”或“发行人”） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，负责博瑞医药上市后的持续督导
工作，持续督导期间为 2019 年 11 月 8 日至 2024 年 12 月 31 日。2024 年 12 月
31 日，持续督导期已届满，民生证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 民生证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

法定代表人 顾伟

保荐代表人 黄丹青、邵航

公司名称 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

证券代码 688166

注册资本 42,246.65 万元人民币

注册地址 苏州工业园区星湖街 218 号纳米科技园 C25 栋

主要办公地址 苏州工业园区星湖街 218 号纳米科技园 C25 栋

法定代表人 袁建栋

实际控制人 袁建栋、钟伟芳

董事会秘书 丁楠

联系电话 0512-62620988

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市时间 2019 年 11 月 8 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

在尽职推荐期间，保荐机构及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券 发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有 关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股 东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配 合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对上海证券交 易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行 专业沟通。取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向上交所提交股票 发行上市的相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。
在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定， 持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不 限于：

1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；

3、督导发行人募集资金使用，并发表意见；

4、持续关注发行人及相关股东的承诺履行情况；

5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

6、及时向上交所报送年度持续督导工作报告等相关文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）超额募集资金用于海外高端制剂药品生产项目

1、基本情况

鉴于公司实际募集资金金额超过计划募集资金金额（公司首次公开发行……
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