公告日期：2025-04-25

国泰海通证券股份有限公司

关于上海步科自动化股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海步科自动化股份有限公司（以下简称“步科股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对上海步科自动化股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】2386 号文《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行人民
币普通股（A 股）2,100 万股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为 42,714.00
万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 38,145.41 万元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验〔2020〕3-107 号验资报告。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：万元

募集资金净额 38,145.41

减：截至报告期末募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） 32,357.67

其中：智能制造生产基地建设项目 7,710.91

智能制造生产基地建设项目（募集户） 5,009.74

智能制造生产基地建设项目（超募户） 2,701.17

研发中心升级建设项目 7,658.75

智能制造营销服务中心建设项目 1,822.61

成都研发及营销中心办公楼（二期）建设项目 76.61

补充流动资金 6,856.22

超募资金 8,232.58

加：募集资金利息收入扣除手续费净额 1,995.42

截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 7,783.17

其中：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 5,000.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据管理制度并结合经营需要，公司自 2020 年 11 月起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），
对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2024 年 12 月 31 日，
公司均严格按照该《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

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