公告日期：2025-05-15

国投证券股份有限公司

关于路德生物环保科技股份有限公司

2024 年年度持续督导跟踪报告

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”，曾用名为
“安信证券股份有限公司”）作为路德生物环保科技股份有限公司（以下简称“路
德环境”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，负责路
德环境向特定对象发行股票后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成督导情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督
具体的持续督导工作制定相应的工作计划 导制度，并制定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与路德环境签订《持续督导协
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议》，该协议明确了双方在持续督导期间
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 的权利和义务。

上海证券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
3 等方式开展持续督导工作 访、现场检查等方式，了解路德环境经营
情况，对路德环境开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违

4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 2024 年度路德环境未发生按有关规定须
交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒 保荐机构公开发表声明的违法违规情况。
体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现

5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 2024 年度路德环境未发生重大违法违规
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 或违背承诺等事项。

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取

的督导措施等

序号 工作内容 完成督导情况

因时任董事罗茁先生在年度报告窗口期违
规增持公司股票，2024 年 4 月 25 日，上
海证券交易所出具了《关于对路德环境科
技股份有限公司时任董事罗茁予以监管警
示的决定》，2024 年 6 月 14 日，中国证
券监督管理委员会湖北监管局出具了《湖
北证监局关于对路德环境科技股份有限公
司时任董事罗茁的监管关注函》，公司已
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 将相关内容及时告知罗茁先生，罗茁先生
6 守法律、法规部门规章和上海证券交易所发布的 表示将进一步加强对相关法律法规、规范
业务规则及其他规范性文件并切实履行其所做 性文件的学习，严格遵守相关规定，并承
出的各项承诺 诺自本次增持公司股票之日起 12 个月内
不减持所持有的公司股票，并将加强对证
……
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