公告日期：2025-04-25

关于唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司

2024 年度持续督导现场检查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司（简称“公司”或“唯捷创芯”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规规定，担任唯捷创芯首次公开发行股票项目持续督导的保荐
机构，于 2024 年 4 月 14 日至 2024 年 4 月 18 日对公司进行了 2024 年度持续督
导现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

保荐机构于 2024 年 4 月 14 日至 2024 年 4 月 18 日对唯捷创芯进行了现场检
查。现场检查人员为保荐代表人武鑫以及项目组成员秦瀚东、刘冀翔。

在现场检查过程中，保荐机构结合唯捷创芯的实际情况，查阅、收集了唯捷创芯有关文件、资料，与公司管理人员及相关员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

核查情况：

保荐机构查询了公司 2024 年度的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信息披露制度、内部审计管理制度等文件，对三会运作情况进行了核查，了解公司主要循环内部控制流程节点，抽取相应单据凭证进行验证，并对部分高级管理人员及有关人员进行了访谈沟通。

核查意见：

2024 年度，唯捷创芯的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知情人管理制度已经建立并有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，并能有效执行；并能够有效实行；公司已经建立内部审计制度，内部审计部门和董事会审计委员会构成、履行职责合规，公司内部控制制度得到有效执行；公司 2024 年度历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况

核查情况：

保荐机构查阅了公司《信息披露管理制度》、2024 年度对外公开披露文件，并对公告文件内容及对应的文件资料等进行了核查，重点对其中涉及到三会文件、关联交易等情况进行了查询和了解，并对其中重大事项进行了核查。

核查意见：

2024 年度，唯捷创芯制订了完整的信息披露制度，严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与实际控制人及其他关联方资金往来情况

核查情况：

保荐机构查看了公司主要经营场所，查阅了公司主要管理层人员名单、机构设置文件、关联交易合同、银行对账单及往来明细账等资料，并与公司相关人员访谈沟通。

核查意见：

唯捷创芯资产完整，人员、财务、机构和业务独立，关联交易管理制度完善，不存在关联方违规占用公司资金的情况。

（四）募集资金使用情况

核查情况：

保荐机构取得了公司募集资金管理制度、募集资金专户台账、三方监管协议、银行对账单及重大资金支出的相关银行凭证、合同文件；查阅了公司有关募集资金的对外披露文件、内部决策程序等相关文件；对公司相关人员等进行访谈，核查了募投项目的募集资金使用进度以及项目实施情况。

核查意见：

2024 年度，唯捷创芯募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

1、关联交易情况

核查情况：

保荐机构查阅了公司章程、关联交易的管理制度、审议文件及信息披露文件，抽查了关联交易……
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