公告日期：2025-02-27

湖北华强科技股份有限公司

合规管理办法

（2025 年 2 月制定）

第一章 总 则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深
化法治央企建设，加强合规管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》、国务院国资委《中央企业合规管理办法》、《中国兵器装备集团有限公司合规管理办法》等规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条 合规管理的目标是通过建立健全合规管理体系，强化对合规风
险的有效识别管控，促进依法合规经营，有力保障深化改革与高质量发展。
第三条 本办法适用于本公司及所属各部门、分厂、分公司、控股子公司
和其他具有实际控制权的单位（以下简称公司各单位）。

本办法所称合规，是指公司各单位经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司各单位及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本办法所称合规管理，是指公司各单位以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以单位经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 公司指导、监督公司各单位合规管理工作，对合规管理体系建设情
况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条 公司合规管理工作遵循以下原则：

略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

(二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

(三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

(四)坚持务实高效。建立健全符合单位实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条 各单位应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供
必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章 组织和职责

第七条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求
在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司应当严格遵守党内法规制度，公司党群工作部在公司党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条 董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下合规管理
职责：

(一)审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。

(二)研究决定合规管理重大事项。

(三)推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

(四)决定合规管理部门设置及职责。

第九条 经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下合规管理
职责：

(一)拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。

(二)拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。
(三)组织应对重大合规风险事件。

(四)指导监督公司各部门和所属单位合规管理工作。

第十条 公司各单位主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履
行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十一条 公司设立合规管理委员会，与法治建设领导机构合署办公，统筹
协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十二条 公司设立首席合规官，原则上由总法律顾问兼任，对公司主要负
责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导公司各单位加强合规管理。党委会、董事会、董事长专题会、总经理办公会等研究讨论或审议事项涉及法律合规问题时，总法律顾问应当列席并提出意见。

第十三条 公司应落实合规管理责任，按照“管业务必须管合规”要求，筑牢合
规管理“三道防线”，不断完善合规管理体系。

第十四条 公司各单位承担合规管理主体责任，为“第一道防线”，主要履行
以下职责：

(一)建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

(二)定期梳理重点岗位合规风险……
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