公告日期：2025-04-30

杰华特微电子股份有限公司

对外担保管理办法

（草案）

（H股发行并上市后适用）

第一章 总则

第一条 为了规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称“公司”）对外
担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担保法》”）等相关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本办法。

第二条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或者股东会审议通过，
公司不得对外提供担保。

第三条 本管理规定适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简
称“子公司”）。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。

第四条 本管理办法所称对外担保，其担保形式包括保证、抵押及质押。
第二章 一般原则

第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则：

（一） 符合《公司法》、《公司章程》和其他相关法律、行政法规、部门规
章、公司股票上市地证券监管规则之规定；

具有实际承担能力且反担保具有可执行性；

（三） 公司全体董事及经营层应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保
产生的债务风险，对任何强令公司为他人提供担保的行为应当予以拒绝；

（四） 公司经营层必须如实向公司聘请的审计机构提供全部对外担保事项。
第六条 董事会秘书应当详细记录董事会会议以及股东会审议担保事项
的讨论及表决情况并应及时履行信息披露义务。对于违规或失当对外担保，给公司造成经济损失时，相关责任人应当承担赔偿责任。

第三章 担保条件

第七条 公司对外担保仅限于独立的企业法人。

公司对外提供担保必须对被担保对象的资信进行审核，被担保对象应符合下列要求：

（一） 具有独立的法人资格；

（二） 具有较强的偿债能力；

（三） 符合《公司章程》的有关规定；

公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。

第四章 申请及审查

第八条 对外担保的主办部门为财务部和董事会办公室。

第九条 被担保人应当至少提前 15 个工作日向财务负责人及其下属财务
部提交担保申请书及附件，担保申请书至少应包括以下内容：

（一） 被担保人的基本情况；

（二） 担保的主债务情况说明；

（三） 担保类型及担保期限；

（四） 担保协议的主要条款；

（五） 被担保人对于担保债务的还贷计划及来源的说明；

（六） 反担保方案。

被担保人提交担保申请书的同时还应附上与担保相关的资料，包括：

（一） 被担保人的企业法人营业执照复印件；

（二） 被担保人最近经审计的上一年度及最近一期的财务报表；

（三） 担保的主债务合同；

（四） 债权人提供的担保合同格式文本；

（五） 被担保人不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

（六） 财务部认为必需提交的其他资料。

第十条 董事会或股东会认为必要的，可以聘请外部财务或法律等专业机
构针对该等对外担保事项提供专业意见，作为董事会、股东会决策的依据。

第十一条 财务部在受理被担保人的申请后应及时对被担保人的资信状况
进行调查并对向其提供担保的风险进行评估，在形成书面报告后（连同担保申请书及附件的复印件）送交董事会办公室。

第十二条 董事会办公室在收到财务部的书面报告及担保申请相关资料后
应当进行合规性复核。

第十三条 董事会办公室应当在担保申请通过其合规性复核之后根据《公司
章程》的相关规定组织履行董事会或股东会的审批程序。

第五章 审批权限及程序

第十四条 应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提
交股东会审批。须经股东会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：

（……
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