公告日期：2025-10-23

中信证券股份有限公司

关于深圳清溢光电股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为深圳清溢光电股份有限公司（以下简称“公司”或“清溢光电”）2023 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对公司向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

2025 年 4 月 7 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意深圳清溢光电股
份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕723 号），同意深圳清溢光电股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的注册申请。公司本次新增股份 48,000,000 股，本次发行新增股份的登记托管手续已于
2025 年 4 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登
记手续。公司总股本由 266,800,000 股变更为 314,800,000 股。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的股票，涉及限售股股东数量
为 16 名，持有限售股共计 48,000,000 股，占公司总股本的 15.25%，限售期自发
行结束之日起 6 个月。该部分限售股份将于 2025 年 10 月 30 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股
票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通股的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股为向特定对象发行的限售股，股份数量为48,000,000 股，占公司总股本的 15.25%

（二）本次上市流通日期为 2025 年 10 月 30 日

（三）限售股上市流通明细清单：

序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 股数量
本比例 （股）

1 诺德基金管理有限公 9,464,000 3.01% 9,464,000 0
司

2 湖北省铁路发展基金 8,000,000 2.54% 8,000,000 0
有限责任公司

智慧互联电信方舟（深

3 圳）创业投资基金合伙 8,000,000 2.54% 8,000,000 0
企业（有限合伙）

4 广东粤科资本投资有 2,800,000 0.89% 2,800,000 0
限公司

5 财通基金管理有限公 2,452,000 0.78% 2,452,000 0
司

中节能（湖北）环保产

6 业股权投资基金合伙 2,000,000 0.64% 2,000,000 0
企业（有限合伙）

7 古颂谦 2,000,000 0.64% 2,000,000 0

马鞍山固信增动能股

8 权投资基金合伙企业 2,000,000 0.64% 2,000,000 0
（有限合伙）

9 华安证券资产管理有 1,472,000 0.47% 1,472,000 0
限公司

湖南轻盐创业投……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。