公告日期：2026-01-01

中信建投证券股份有限公司

关于科兴生物制药股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为科兴生物制药股份有限公司（以下简称“科兴制药”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，对科兴制药使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：

一、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

根据《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金项目建设，保障募集资金安全的情况下，公司合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，以增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）投资金额及期限

在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及全资子公司拟使用最高不超过人民币 1.5 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度使用期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

（三）资金来源

发行名称 首次公开发行股份

募集资金到账时间 2020年12月7日

募集资金总额 110,924.94万元

募集资金净额 99,464.09万元

超募资金总额 √不适用 □适用，______万元

募集资金使用情况 项目名称 累计投入进度（%） 达到预定可使用状态
时间

药物生产基地改扩建项目 48.08 2026年6月

研发中心升级建设项目 93.76 2028年12月

信息管理系统升级建设项目 100.51 已于2023年6月结项

补充流动资金 100.00 /

是否影响募投项目实施 □是 √否

注：1、“药物生产基地改扩建项目”及“研发中心升级建设项目”累计投入进度均按“截至 2025 年
12 月 25 日累计投入金额/变更前的募集资金投资金额”计算；2、公司 2025 年 12 月 13 日召开第三届董事
会第四次会议审议通过《关于变更部分募集资金用途及部分募投项目延期的议案》公司拟将“药物生产基地改扩建项目”的部分募集资金约 12.502.00 万元(含利息收入、理财收益净额)变更至“研发中心升级建设项目”，截至本核查意见出具日该事项尚未经公司股东会审议通过。

（四）投资方式

1、投资品种

公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，拟购买安全性高、流动性好、产品期限不超过 12 个月的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），且该种现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

2、实施方式

在董事会审议通过的有效期和额度范围内，授权董事长或董事长授权人员行使该事项决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财经中心组织实施。产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时履行信息披露义务。

3、信息披露

公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

4、现金管理收益……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。