公告日期：2025-10-01

科兴生物制药股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度

（H 股发行上市后适用）

二〇二五年九月

科兴生物制药股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

目 录

第一章 总则......1
第二章 内幕信息和内幕信息知情人......1
第三章 内幕信息的管理机构...... 4
第四章 内幕信息知情人的登记管理......5
第四章 内幕信息的保密管理...... 8
第五章 责任......9
第六章 附则......9

第一章 总则

第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息
管理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事
务，避免及防范内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信
息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息
知情人登记管理制度》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律、法规和规范性文件，《证券及期货条例》（香港法例第 571
章）（“以下简称“《证券及期货条例》”）第 XIVA 部、《香港联合交
易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《联交所上市规则》”）
以及《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
《科兴生物制药股份有限公司信息披露管理制度》的规定，制定本
制度。

第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司以及本公司能够实
施重大影响的参股公司。

第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本
制度约束，直至此等信息公开披露。

第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会保证内幕知情人档案真
实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕
信息监管和内幕信息知情人的档案登记工作。董事会办公室协助董
事会秘书做好内幕信息登记管理的日常工作。公司审计委员会对内
幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第二章 内幕信息和内幕信息知情人

第五条 本制度所称内幕信息是指根据（1）《证券法》相关规定，涉及公司
的经营、财务或者对该公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影
响的尚未在公司指定的信息披露媒体上公开的信息；及（2）根据《证
券及期货条例》相关规定，关于公司及其子公司、其各自的股东或
高级管理人员、或其各自的上市证券或该等证券的衍生工具的，并 非普遍为惯常（或相当可能会）进行该公司（及其子公司）上市证 券交易的人所知、但该等消息或数据如普遍为他们所知则相当可能 会对该等证券的价格造成重大影响的消息。内幕信息的范围包括但 不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质
押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联（连）交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者
发生大额赔偿责任；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份
或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较
大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司
减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销
或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查；公司的控股股东、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。