公告日期：2025-04-24

国泰海通证券股份有限公司

关于上海硅产业集团股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“沪硅产业”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对沪硅产业2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3930 号文《关于同意上海硅产业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）240,038,399 股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为4,999,999,851.17 元，扣除各项发行费用 53,814,364.71 元（不含增值税），实际募集资金净额为 4,946,185,486.46 元。上述募集资金到位情况经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了普华永道中天验字(2022)第 0162 号验资报告。

公司已对募集资金实施专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行 A 股股票募集资金专户余额
为人民币 11,031.98 万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额），具体情况如下：

项目 金额（万元）

再融资募集资金专户年初金额 73,730.95

加：年初用于现金管理金额 120,000.00

再融资募集资金年初金额 193,730.95

减：本年度直接投入募投项目 42,660.93

用于现金管理金额 143,000.00

加：募集资金利息收入扣减手续费净额 2,961.96

再融资募集资金专户期末余额 11,031.98

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

公司已按照相关法律法规的要求制定《上海硅产业集团股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《募集资金使用管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该办法已经公司 2019 年第二次临时股东大会审议通
过。2023 年 11 月 17 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了关
于修订公司《募集资金使用管理制度》的议案。2024 年 6 月 14 日，公司召开 2023
年年度股东大会，审议通过了《关于修订部分内部治理制度的议案》，包括子议案关于修订《募集资金使用管理制度》的议案。

截至 2024 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的向特定对象发行 A 股股票募集
资金存放专项账户的余额如下：

募集资金专户开户行 账户名称 账号 存款 余额
方式 （万元）
上海银行嘉定支行 上海硅产业集团股 03004841882 活期 9,257.24
份有限公司

上海银行嘉定支行 上海新傲科技股份 03004911414 活期 884.68
有限公司

上海银行嘉定支行 上海新傲芯翼科技 03005771225 活期 ……
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