公告日期：2025-09-30

中国国际金融股份有限公司

关于广东安达智能装备股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为广东安达智能装备股份有限公司（以下简称“安达智能”“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对安达智能首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 2 月 28 日
出具的《关于同意广东安达智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕400 号），安达智能获准向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 20,202,020 股，并于 2022 年 4 月 15 日在上海证券交易所科创板上市交
易。公司首次公开发行 A 股前总股本为 60,606,060 股，首次公开发行 A 股后总股
本为 80,808,080 股，其中有限售条件流通股 64,171,235 股，占公司发行后总股本的 79.4119%，无限售条件流通股为 16,636,845股，占公司发行后总股本的 20.5881%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的部分限售股，涉及限售股股东数量为 4 名，对应的限售股股份数量为 58,980,000 股，占公司股本总数的 71.8162%。上述股份原锁定期为自公司股票上市之日起 36 个月，因触发延长股份锁定期的承诺履行条件而延长锁定期 6 个月，即锁定期为自公司股票上市之
日起 42 个月，具体内容详见公司于 2022 年 5 月 19 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：
2022-010）。现锁定期即将届满，将于 2025 年 10 月 15 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后，总股本为 80,808,080 股。

2024 年 6 月 4 日，公司完成了 2024 年限制性股票激励计划第一类限制性股票
授予登记工作，本次授予登记的限制性股票数量为 727,700 股，本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由 80,808,080 股变更为 81,535,780 股。具体内容详见
公司于 2024 年 6 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024
年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予结果公告》（公告编号：2024-027）。
2025 年 6 月 9 日，公司完成了 2024 年限制性股票激励计划首次授予第二类限
制性股票第一个归属期的股份登记工作，本次归属的限制性股票数量为 378,256 股，本次限制性股票归属后，公司总股本由 81,535,780 股变更为 81,914,036 股。具体
内容详见公司于 2025 年 6 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2025-025）。

2025 年 9 月 22 日，公司完成了 2024 年限制性股票激励计划预留授予第二类
限制性股票第一个归属期的股份登记工作，本次归属的限制性股票数量为 212,320股，本次限制性股票归属后，公司总股本由 81,914,036 股变更为 82,126,356 股。
具体内容详见公司于 2025 年 9 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于 2024 年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2025-037）。

除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请解除限售上市流通的 4 名股东分别为东莞市盛晟实业投资有限公司、刘飞、何玉姣、东莞市易指通实业投资合伙企业（有限合伙），根据《广东安达智能装备股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》的内容，上述股东对其持有的限售股上市流通作出的有关承诺如下：

（一） 控股股东东莞市盛晟实业投资有限公司承诺……
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