公告日期：2025-05-28

中信建投证券股份有限公司

关于中钢洛耐科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称“中钢洛耐”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对中钢洛耐首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 31 日出具的《关于同意中钢洛
耐科技股份有限公司 首 次 公 开 发 行 股 票 注 册 的 批 复 》（ 证 监 许 可 ﹝ 2022 ﹞ 667号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）22,500 万股，并
于 2022 年 6 月 6 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票
完成后，总股本为 1,125,000,000 股，其中有限售条件流通股 975,281,987 股，无限售条件流通股 149,718,013 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月，涉及限售股股东合计 13 名，对应的限售股数量共计 553,500,000 股，占截至本公告披露之日公司总股本的 49.19%。具体详见公
司于 2022 年 6 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中钢
洛耐首次公开发行股票科创板上市公告书》。现限售期即将届满，该部分限售股
将于 2025 年 6 月 6 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

（一）中钢科技发展有限公司、中国冶金科技成果转化有限公司承诺

1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。

2、在上述锁定期满后 2 年内减持的，本公司减持价格不低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）。

3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司直接或间接所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。

4、自首发限售股上市流通之日 2025 年 6 月 6 日起的 12 个月内（即自 2025
年 6 月 6 日至 2026 年 6 月 5 日）不以任何方式主动减持其持有的公司股份。在
上述承诺期间内，如因发生公积金转增股本、派送股票红利、配股等而增加的股份亦遵守前述不减持承诺。详见《中钢洛耐科技股份有限公司关于控股股东及其一致行动人自愿承诺不减持公司股份的公告》（公告编号：2025-025）。

（二）其他限售股股东承诺

洛阳洛耐创壹投资管理中心（有限合伙）、洛阳洛耐创贰投资管理中心（有限合伙）、洛阳洛耐创叁投资管理中心（有限合伙）、洛阳洛耐创肆投资管理中心（有限合伙）、洛阳洛耐创伍投资管理中心（有限合伙）、洛阳洛耐创陆投资管理中心（有限合伙）、洛阳洛耐创柒投资管理中心（有限合伙）、洛阳洛耐创捌投资管理中心（有限合伙）、洛阳洛耐创玖投资管理中心（有限合伙）、洛阳洛耐创拾投资管理中心（有限合伙）、洛阳洛耐创拾壹投资管理中心（有限合伙）均承诺：
自本承诺函出具之日起，直至以下两个日期的孰晚者，本企业不会以任何方式转让、买卖、委托管理本企业直接或间接持有的首发前股份，也不提议由公司回购该等股份。除非经发行人事先书面同意，本企业不会就首发前股份设置担保或以其他方式对首发前股份进行处置：

（1）自上海证券交易所公布的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》所述的“闭环原则”规定的锁定期届满之日即自公司股票上市之日起 36个月，或

（2）适用法律、证券监管机关或证券交易所要求的员工持股被禁止或限制出售其直接或间接持有的发行人股份的期间的届满之日。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他关于限售股的特别承诺。截至本申请提交日，本次申请上市流通的上述限售股股东均严格履行了相应的承……
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