公告日期：2025-11-07

中信证券股份有限公司

关于江苏天奈科技股份有限公司向特定对象

发行 A 股股票限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”或“公司”）2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，就天奈科技向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2024 年 9 月 3
日出具的《关于同意江苏天奈科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1237 号），同意天奈科技向特定对象发行股票的注册申请。
公司本次新增发行股份 21,674,342 股已于2025 年5月 14 日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，发行后公司总股本由
344,741,494 股变更为 366,415,836 股。具体情况详见公司于 2025 年 5 月 16 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股份，涉及限售股股东
数量为 21 名，限售期自发行结束之日起 6 个月，限售股份数量为 21,674,342 股，
占公司最新总股本数的比例为 5.91%，现上述股份限售期即将届满，将于 2025年 11 月 14 日解除限售并上市流通。

2025 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于调整 2022 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。2025
年 10 月 10 日公司已完成 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“2022 年激励
计划”）首次授予部分第三个归属期的股份登记工作，合计归属股份数量 100,240
股，已于 2025 年 10 月 16 日上市流通。

公司向不特定对象发行可转换公司债券“天奈转债”自 2022 年 8 月 9 日开
始转股。自 2025 年 5 月 14 日起至 2025 年 11 月 5 日止，累计共有 50 张“天奈
转债”转换为公司股票，累计转股数量 50 股。

综上，截至2025年11月5日，公司总股本由366,415,836股增加至366,516,126股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股份，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见披露之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

截至本核查意见披露之日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 21,674,342 股，占公司最新总股本数的比例为 5.91%，限售期自发行结束之日起 6 个月。

（二）本次上市流通日期为 2025 年 11 月 14 日；

（三）限售股上市流通明细清单如下：

持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售
序号 股东名称 股数（股） 占公司总股 数量（股） 股数量
本比例 （股）

1 华夏久盈资产管理有限责任公司 2,709,292 0.74% 2,709,292 0

湖北省长江新动能私募基金管理有限公

2 司-湖北省新活力上……
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