公告日期：2025-04-29

国信证券股份有限公司

关于深圳市鼎阳科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称“鼎阳科技”、“发行人”或“公司”）首次
公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，持续督导期限截至 2024 年 12 月 31
日。目前，持续督导期已届满。国信证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

保荐总结报告书及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询与调查。

保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构相关情况

保荐机构名称 国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

主要办公地址 深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦

法定代表人 张纳沙

保荐代表人 陈进、蔡莹珊

联系电话 0755-81982405

2023 年 2 月，原指定保荐代表人郑凌云女士因工作安排原因，不再
是否更换保荐人或其 负责公司首次公开发行股票并上市项目持续督导工作。为保证持续
他情况 督导工作的有序进行，国信证券决定由保荐代表人蔡莹珊女士接替
其持续督导工作，履行保荐职责。

三、上市公司的基本情况

发行人名称 深圳市鼎阳科技股份有限公司

证券代码 688112

注册资本 159,200,019 元

深圳市宝安区新安街道兴东社区 68 区安通达工业厂区
住 所 5 栋办公楼 1 层-4 层、4 栋厂房 3 层-4 层（一照多址企
业）

法定代表人 秦 轲

实际控制人 秦轲、邵海涛、赵亚锋

联系人 刘厚军

联系电话 0755-26616618

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市时间 2021 年 12 月 1 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核及中国证监会注册工作，组织发行人及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行回复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

鼎阳科技首次公开发行股票并在科创板上市后，本保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导公司规范运作，并切实履行承诺；督导公司建立健全并有效执行公司治理制度；督导公司建立健全并有效执行内控制度；督导公司建立健全并有效……
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