公告日期：2025-04-24

国信证券股份有限公司

关于深圳市鼎阳科技股份有限公司

2024 年年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称“鼎阳科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规范性文件的要求，负责鼎阳科技首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐人已建立健全并有效执行了
1. 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度，并制定了相应的工
作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐人已与鼎阳科技签订《保荐协
2. 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议》，该协议明确了双方在持续督
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 导期间的权利和义务，并报上海证
上海证券交易所备案 券交易所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2024 年，鼎阳科技在持续督导期
3. 规事项公开发表声明的，向上海证券交易所报告 间未发生按有关规定需保荐人公
并经审核后予以披露 开发表声明的违法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 2024 年，鼎阳科技或相关当事人
4. 之日起 5 个工作日内向上海证券交易所报告，报 在持续督导期间未发生违法违规
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 或违背承诺等事项

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施等

保荐人通过日常沟通、定期或不定
5. 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 期回访、现场检查等方式，了解鼎
等方式开展持续督导工作 阳科技的业务发展情况，对鼎阳科
技开展持续督导工作

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 在持续督导期间，保荐人督导鼎阳
6. 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 科技及其董事、监事、高级管理人
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 员遵守法律、法规、部门规章和上
做出的各项承诺 海证券交易所发布的业务规则及

7. 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐人督促鼎阳科技依照相关规

度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 定健全和完善公司治理制度，并严
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 格执行，督导董事、监事、高级管
范等 理人员遵守行为规范

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐人对鼎阳科技的内控制度的
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 设计、实施和有效性进行了核查，
8. 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 鼎阳科技的内控制度符合相关法
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 规要求并得到了有效执行，能够保
等重大经营决策的程序与规则等 证公司的规范运行

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐人督促鼎阳科技严格执行信
9. 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 息披露制度，审阅信息披露文件及
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的 其他相关文件

文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

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