公告日期：2025-10-28

北京金山办公软件股份有限公司

独立董事议事规则

二〇二五年十月

第一章 总则

第一条 为了促进北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）的规
范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称《上市规则》）等法律、行政法规、规范性文件以及《北京金山办公软件股份有限公司章程》（以下称“公司章程”）的有关规定，特制订本规则。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主
要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按
照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。

第四条 公司聘任的独立董事应具有独立性，独立董事每年在公司的现场工
作时间不少于 15 日。

第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不低于 1/3，其中至少有 1 名会
计专业人士。

会计专业人士是指具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

(一)具有注册会计师执业资格；

(二)具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位；

(三)具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。
第六条 独立董事应当在公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬
与考核委员会中过半数，并担任召集人，审计委员会应由独立董事中会计专业人士担任召集人。

第二章 独立董事的任职条件

第七条 担任公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条
件：

(一)根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
(二)具有本规则第十条所述之独立性；

(三)具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及规则；

(四)具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经
验；

(五)具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

(六)法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、上海证券交易所（以下简称“上交所”）业务规则和公司章程规定的其他条件。

第八条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并应当确
保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第九条 独立董事候选人应当具有良好的个人品德，不得存在不得被提名为
公司董事的情形，并不得存在下列不良记录：

(一)最近 36 个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

(二)因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

(三)最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批评的；

(四)存在重大失信等不良记录；

(五)在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席，也不委托其他独立董事代为出席董事会会议被董事会提请股东会予以解除职务，未满 12 个月的；
(六)上交所认定的其他情形。

第三章 独立董事的独立性

第十条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

(一)在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；

(二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或是公司前 10 名股东中的自
然人股东及其配偶、父母、子女；

(三)在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前 5名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；

(四)在公司控股股东、实际控制人的附属企业任……
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