公告日期：2025-05-10

方正证券承销保荐有限责任公司

关于江苏京源环保股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市及2022年向不特定对象发行
可转换公司债券之保荐总结报告书

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称“京源环保”或“公司”）持续督导之保荐机构，履行持续督导职责期限自2022年7月8日至2024年12月31日。目前，持续督导期已届满，公司首次公开发行股票并在科创板上市及2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金尚未使用完毕。现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规规定，出具本持续督导保荐总结报告书，并就公司剩余募集资金的管理及使用情况继续履行持续督导责任。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构 方正证券承销保荐有限责任公司

注册地址 北京市丰台区金丽南路3号院2号楼1至16层01内六层1-203室

主要办公地址 北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15层

法定代表人 孙斌

保荐代表人 袁鸿飞、杨日盛

联系电话 010-56991899

三、公司的基本情况

公司名称 江苏京源环保股份有限公司

证券代码 688096.SH

注册资本 15,236.44万元

注册地址 江苏省南通市崇川区通欣路109号

办公地址 江苏省南通市崇川区通欣路109号

法定代表人 李武林

联系人 苏海娟

联系电话 0513-85332933

本次证券发行类型及上市时 首次公开发行股票：2020年4月9日

间 2022年向不特定对象发行可转换公司债券：2022年8月25日

证券上市地点 上海证券交易所

年报披露时间 2025年4月26日

四、保荐工作概述

2022年7月8日，京源环保聘请方正承销保荐担任2022年向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，并与方正承销保荐签订了相关的保荐协议。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。因此平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）尚未完成的首发持续督导工作由方正承销保荐承接，平安证券不再履行相应的持续督导职责，方正承销保荐承接平安证券尚未完成的首发持续督导工作。

经中国证监会《关于同意江苏京源环保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕508号）核准，公司于2022年8月5日公开发行332.50万张可转换公司债券，期限6年，每张面值100.00元，募集资金总额为33,250.00万元，并于2022年8月25日上市。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，方正承销保荐对京源环保首次公开发行股票并在科创板上市及2022年向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导期间为2022年7月8日起至2024年12月31日止。

持续督导期间，保荐机构及保荐代表人根据中国证监会的相关规定及上海证券交易所等监管部门的有关要求，认真履行持续督导职责，主要保荐工作具体如下：

1、持续关注公司各项治理制度、内控制度、信息披露制度的执行情况，督导公
司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求履行信息披露义务，并对公司信息披露文件的内容与格式进行事前或事后审阅；

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