公告日期：2025-10-28

嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总 则

第一条 为有效控制嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保风险，保护投资者合法权益，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东会、董事会等组织机构在公司对外担保决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司，全资子公司、控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提供担保。本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对子公司的担保。
第三条 公司对外担保行为应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

第四条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。

第二章 对外担保的审查

第五条 公司在决定担保前，应当掌握被担保人的资信状况。担保申请人应向公司提供以下资料：

（一）担保申请书；

（二）被担保方基本资料；

（三）最近三年审计报告和当期财务报表；

（四）主合同及与主合同相关的资料；

（五）本项担保的银行借款用途、预期经济效果；

（六）本项担保的银行借款还款能力分析；

（七）不存在潜在及正在进行的重大诉讼、仲裁或行政处罚的承诺；

（八）反担保方案、反担保提供方具有实际承担能力的证明；

（九）公司认为需要提供的其他有关资料。

第六条 公司在决定提供担保前，公司财务部应根据担保申请人提供的资料，对担保申请人的经营状况、财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，对该对外担保事项的利益和风险进行充分分析，包括但不限于：
（一）为依法设立并有效存续的企业法人，不存在需要终止的情形；

（二）经营状况和财务状况良好，并具有稳定的现金流量或良好的发展前景；

（三）拥有可抵押（质押）的资产，具有相应的反担保能力；

（四）提供的财务资料真实、完整、有效；

（五）没有其他可以预见的法律风险。

第七条 对于下列情形之一的担保申请人，公司不得为其提供担保：

（一）担保申请人提供虚假资料，存在骗取公司担保意图的；

（二）公司前次为其提供担保，发生债务逾期偿还、拖欠利息等情形的；
（三）经营状况恶化、信誉不良的；

（四）担保申请人为公司关联人的，而提供该等担保不具备合理的商业逻辑；

（五）公司认为该担保可能会损害公司利益的。

第八条 公司为全资子公司提供担保时，可以不要求提供反担保；公司为非全资子公司提供担保时，应当要求子公司其他股东按持股比例提供同比例担保或反担保；除子公司外，公司为他人（包括但不限于控股股东、实际控制人及其关联方）提供担保时，应当要求担保申请人为公司提供反担保，且反担保金额应不低于公司为其提供的担保数额。公司为关联人提供担保的，应当具备商业逻辑。担保申请人设定反担保的财产为法律、法规禁止流通或不可转让的财产时，公司应当拒绝提供担保。

第三章 对外担保的审批程序及权限

第九条 公司财务部在组织有关部门对担保事项进行评审后，形成书面报告提交给公司总经理审查，经公司总经理审批通过后，提交董事会审议。

第十条 董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的董事应当回避表决。

第十一条 公司发生“提供担保”交易事项，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及时披露。下列对外担保事项，须经董事会审议通过后，提交股东会审议批准：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保；

（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产 30％的担保；

（五）上市公司及其控股子公司……
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