公告日期：2026-02-05

东方证券股份有限公司

关于上海三友医疗器械股份有限公司

发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
之

部分限售股上市流通的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”或“东方证券”）作为上海三友医疗器械股份有限公司（以下简称“三友医疗”或“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市后公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对三友医疗本次部分限售股上市流通的事项进行了专项核查，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型

本次限售股上市流通类型为上海三友医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”或“三友医疗”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份购买资产中部分限售股上市流通。具体情况如下：

（一）股票发行核准情况

经上海证券交易所并购重组审核委员会 2024 年 12 月 30 日审核同意，并经
中国证券监督管理委员会于 2025 年 1 月 17 日出具的《关于同意上海三友医疗器
械股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2025〕
109 号）,同意公司向曹群发行 5,904,304 股股份，向徐农发行 4,233,896 股股份，
向战松涛发行 1,743,445 股股份，向李春媛发行 1,286,957 股股份，向胡效纲发行
808,786 股股份，向王晓玲发行 723,419 股股份，向冯振发行 723,419 股股份，向
戴志凌发行 584,124 股股份，向刘庆明发行 217,027 股股份，向岳志永发行 72,341
股股份，向邵化江发行 72,341 股股份，向吕秦瑛发行 28,935 股股份购买相关资
产的注册申请。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 24 日在上交所官网披露的《关
于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》（公告编号：2025-004）。

（二）股份登记情况

公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票新增 16,398,994 股股份已于
2025 年 2 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登
记手续。本次发行之前，公司总股本为 248,453,535 股；本次发行的新增股份登记完成后，公司增加有限售条件流通股 16,398,994 股，公司总股本增加至264,852,529 股。

（三）锁定期安排及本次解除限售股份情况

经公司第三届董事会第二十五次会议和 2024 年年度股东大会审议通过《关于 2024 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，以公司总股本 277,885,415股为基数，向全体股东每 10 股以资本公积金转增 2 股。发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份购买资产的限售股由 16,398,994股转增至 19,678,793 股。本次发行对象持股情况及锁定期安排详见下表：

序号 股东名称 锁定期（月） 股份发行数量（股） 2024 年度权益分配实施后对
应数量（股）

1 曹群 36 5,904,304 7,085,165

2 徐农 36 4,233,896 5,080,675

战松涛 12 934,658 1,121,590

3

36 808,787 970,544

4 李春媛 12 1,286,957 1,544,348

5 胡效纲 36 808,786 970,543

6 王晓玲 12 723,419 868,103

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