公告日期：2026-01-31

国泰海通证券股份有限公司

关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司
股东向特定机构投资者询价转让股份

相关资格的核查意见

中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）受盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”或“公司”）股东 ACM RESEARCH,INC.（以下简称“美国 ACMR”或“出让方”）委托，组织实施本次盛美上海首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售（2025年 3 月修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，国泰海通对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。

一、本次询价转让的委托

国泰海通收到出让方关于本次询价转让的委托，委托国泰海通组织实施本次询价转让。

二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况

（一）核查过程

根据相关法规要求，国泰海通对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关事宜的承诺函》。国泰海通已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外，国泰海通还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。

（二）核查情况

1、基本情况

企业名称 ACM RESEARCH, INC. 注册证书编号 US00108J1097

类型 外资主体 成立日期 1998 年 1 月 18 日

注册地址 c/o Corporation Service Company,251 Little Falls Drive,County of New

Castle,Wilmington,Delaware 19808

经营范围 控股型公司，现阶段未从事研发、生产等具体业务。

ACMR 不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。美国 ACMR 为合法存续的公司。

2、美国 ACMR 未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。

3、美国 ACMR 为盛美上海的控股股东，同时为盛美上海实际控制人、董事长 HUI WANG 控制的公司，需遵守《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让窗口期的规定。

4、美国 ACMR 不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称“《减持指引》”）规定的不得减持股份的情形。

5、拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
6、美国 ACMR 是非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
7、美国 ACMR 本次询价转让事项已履行必要的审议或者审批程序。

本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指引》第五条关于控股股东、实际控制人及其一致行动人的减持规定，即“股东存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《减持指引》规定的不得减持股份情形的，不得进行询价转让。
科创公司存在《减持指引》第七条规定情形的，控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行询价转让；科创公司存在《减持指引》第八条规定情形的，公司首次公开发行时的控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行询价转让。”

根据上述规定，国泰海通核查相关事项如下：

（1）盛美上海最近 3 个已披露经审计的年度报告的会计年度累计现金分红金额高于同期年均归属于上市公司股东净利润的 30%；

（2）盛美上海最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于最
近一个会计年度以及最近一期财务报告期末每股归属于上市公司股东的净资产；
（3）盛美上海最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于首次公开发行时的股票发行价格。

本次询价转让的出让方美国 ACMR 需遵守《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让窗口期的规定，即“科创公司董事、高级管理人员不得在下列期间内启动、实施或者参与询价转让：

（一）科创公司年度报告、半年度……
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