公告日期：2025-12-13

国泰海通证券股份有限公司关于

盛美半导体设备（上海）股份有限公司

2025年度日常关联交易执行情况及

2026年度日常关联交易预计的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市以及2024年度向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司2025年度日常关联交易执行情况及2026年度日常关联交易预计的事项进行了核查，具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、董事会审议情况和关联董事回避情况

公司于2025年12月11日召开第三届董事会第二次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于2025年度日常关联交易执行情况及2026年度日常关联交易预计的议案》。董事会上，关联董事HUI WANG、王坚对该议案回避表决，其余非关联董事对该议案一致同意。

2、独立董事专门会议的审查意见

公司于2025年12月11日召开第三届董事会独立董事专门会议第一次会议，审议通过了上述议案，并形成以下意见：公司2025年已发生的日常关联交易事项公平、合理，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。公司2026年度预计发生的日常关联交易事项为公司开展正常经营管理所需，是基于公司业务发展及生产经营的需要，具有合理性与必要性。关联交易事项符合公司发展需要，不会对公司的独立性造成影响，公司亦不会因
此对关联方形成依赖，符合中国证监会、上海证券交易所和公司《关联交易管理办法》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该议案并同意将其提交董事会审议,关联董事应在审议上述议案时回避表决。

3、本议案尚需提交股东会审议，关联股东在股东会上对本议案需回避表决。
（二）公司 2025 年度日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元

2025年度预 截至2025年10 调整后预计金额与
关联交 关联人 计发生金额 月31日实际发 实际发生金额差异
易类别 （调整后） 生金额 较大的原因

（未经审计）

合晶科技股份有限公司 1,400.00 3.80 主要由于第四季度
上海合晶硅材料股份有 交易仍在进行中，
向关联 2,600.00 24.28 且预计金额是基于
人销售 限公司及其子公司

可能发生的交易上
产品、 限所作估算，实际
商品和 ACM RESEARCH, INC. 12,000.00 3,225.36 发生额将根据经营
服务 进展按需确定

小计 16,000.00 3,253.44 -

Ninebell Co., Ltd. 55,000.00 35,234.31 主要由于第四季度
交易仍在进行中，
接受关 ……
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