公告日期：2026-01-17

南京证券股份有限公司

关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

申请 2026 年度综合授信额度及担保额度预计的核查意见
南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“保荐机构”）作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范文件的规定，对诺泰生物申请 2026 年度综合授信额度及担保额度预计的情况进行了核查，具体情况如下：

一、申请综合授信额度及担保情况概述

（一）申请综合授信额度及担保基本情况

诺泰生物及其子公司为满足生产经营及业务发展的资金需要，2026 年度拟
计划向各大银行及其他非银行金融机构申请总额不超过 600,000 万元（含）人民币的综合授信额度（敞口额度），授信种类包括但不限于流动资金贷款、中长期借款、信用证、银行承兑汇票、保函、应收账款贸易融资、建设项目贷款、并购贷款、融资租赁等业务（具体授信、授信额度、授信期限以银行及其他非银行金融机构最终核定为准）。

同时，公司及全资子公司拟为合并报表范围内子公司提供最高额度不超过100,000 万元人民币的银行授信担保，其中拟为杭州诺泰诺和生物医药科技有限公司资产负债率超过 70%（不含本数）的控股子公司提供预计合计不超过人民币30,000 万元（含本数）的担保额度，为杭州澳赛诺生物科技有限公司、杭州诺澳生物医药科技有限公司、杭州澳赛诺医药技术有限公司资产负债率未超过 70%（含本数）的全资子公司、全资孙公司提供预计不超过人民币 70,000 万元（含本数）的担保额度。具体的担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等方式。
上述申请授信事项在公司董事会权限范围之内，无需提交股东会审议。担保事项尚需提交股东会审议。上述申请授信事项决议有效期为自本次董事会通过之日起至公司下一次审议公司预计授信额度相关议案的董事会召开之日止，担保事

项决议有效期为股东会审议通过之日起 12 个月，授信及担保额度在有效期内可

循环使用。

公司提请董事会授权董事长或其指定的授权代理人根据公司实际经营情况

的需要，审核并签署相关合同文件，不再对单一银行另行提供董事会或股东会相

关决议。若遇到相关合同签署日期在有效期内，但是合同期限不在决议有效期内

的，决议有效期将自动延长至合同有效期截止日。

（二）内部决策程序

公司于 2026 年 1 月 15 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于

向银行申请综合授信额度并提供担保的议案》。本事项不构成关联交易，根据《上

海证券交易所科创板股票上市规则》《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章

程》等相关规定，本议案尚需提交公司股东会审议。

（三）担保预计基本情况

单位：万元

被担保方最 截至目 本次新 担保额度占上

担保方 被担保方 担保方持股比例 近一期资产 前担保 增担保 市公司最近一 担保预计 是否关 是否有
负债率（未 余额 额度 期净资产比例 有效期 联担保 反担保
经审计） （经审计）

一、对控股子公司
被担保方资产负债率超过 70%

诺泰生物持有其

杭州诺泰 49%的股权，杭州

诺 泰 生 诺和生物 诺强企业管理合 68.32% 7,000 30,000 11.28% 12 个月 否 否
物 医药科技 伙企业（有限合

有限公司 伙）持有其 16%

的股权

被担保方资产负债率未超过 70%

杭州诺澳

诺……
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