公告日期：2025-09-13

招商证券股份有限公司

关于拓荆科技股份有限公司

使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查
意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为拓荆科技股份有限公司（以下简称“拓荆科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对拓荆科技股份有限公司（含实施募投项目的子公司）使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意拓荆科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,619,800 股，每股面值为人民币 1 元。本次发行价格为每股人民币 71.88 元，募集资金总额为人民币227,283.12 万元，扣除发行费用人民币 14,523.40 万元后，募集资金净额为人民币 212,759.73 万元。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 14 日对资金到位情况进
行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2022]139 号）。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与相关子公司、保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了募集资金专户存储监管协议。

截至本核查意见出具日，公司均严格按照上述签署的募集资金监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。

二、募集资金投资项目情况

公司首次公开发行股票募集资金投资项目如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 募集资金计划 实施进度

投资额

一、募集资金承诺投资项目

1 高端半导体设备扩产项目 7,986.46 7,986.46 已结项

2 先进半导体设备的技术研发与改 19,948.34 19,948.34 已结项

进项目

3 ALD 设备研发与产业化项目 27,094.85 27,094.85 已结项

4 补充流动资金 25,000.00 25,000.00 已补流

二、超募资金投向

1 上海二厂项目 88,000.00 88,000.00 已结项

三、新建投资项目

1 高端半导体设备产业化基地建设 110,000.00 26,826.60 实施中

项目

合计 278,029.65 194,856.25 -

注：除上述募投项目外，2024 年度，公司使用部分超募资金 19,727.29 万元（含交易佣金等中介费用）回购公司股份。

三、公司使用自有资金支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的原因

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司募集资金监管规则》（于
2025 年 6 月 15 日起实施）第十五条中的相关规定：“募集资金投资项目实施过
程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。”

公司在募投项目的实施期间，存在需要使用自有资金等方式支付募投项目部分款项，后续再以募集资金进行等额置换的情况，主要原因如下：

（一）根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》规定，人员工资、奖金等相关薪酬费用的支付应通过公司基本存款账户或一般存款……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。