公告日期：2025-10-31

上海华依科技集团股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强上海华依科技集团股份有限公司(以下称“公司”或“本公司”)对外投资的管理，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，保障公司资产的保值、增值，依据《中华人民共和国公司法》(以下称《公司法》)《上海证券交易所科创板股票上市规则》有关法律、法规及《上海华依科技集团股份有限公司章程》(以下称《公司章程》)的相关规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第二条 本制度中的对外投资是指公司及控股子公司在境内外进行的以盈利或保值、增值为目的的投资行为，包括发起投资、追加投资、收购兼并和合资合作项目等；证券、金融衍生产品等金融资产；证券投资基金、股权投资基金、产业投资基金等定向或公开发行的投资基金。

第三条 公司对外投资的具体方式：

(一)出资与其他经济组织或个人成立具有法人资格的合资、合作经营的控股、参股公司；

(二)出资参股、收购兼并其他经济组织；

(三)公开市场挂牌交易的证券、金融衍生产品等金融资产；

(四)法律、法规及《公司章程》规定的其他投资方式。

第四条 公司对外投资需遵守的原则：

(一)有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进股东价值最大化；

(二)有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，加快企业经营机制转换；
(三)有利于防范经营风险，提高投资收益，维护出资人资本安全；

(四)有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。

第二章 对外投资的审批权限

第五条 公司及控股子公司为对外投资主体。控股子公司的下属企业原则上不得进行对外投资。公司须建立健全内部风险控制体系，其对外投资权限须按《公
司章程》的规定权限执行。

第六条 投资项目须根据投资金额及授权范围由董事会或股东会审批。

第七条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议通过后提交股东会审议并及时披露。
：

（一）投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；

（二）投资的成交金额占公司市值的 50%以上；

（三）投资标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 50%以上；

（四）投资标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50％以上，且超过 5,000 万元；

（五）投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且超过 500 万元；

（六）投资标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且超过 500 万元；

（七）法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定应当由股东会审议通过的其他投资事项。

第八条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议并及时披露：

（一）投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；

（二）投资的成交金额占公司市值的 10%以上；

（三）投资标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%以上；

（四）投资标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且超过 1,000 万元；

（五）投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且超过 100 万元；

（六）投资标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 10％以上，且超过 100 万元；

（七）法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定应当由董事会审议通过的其他投资事项。

第三章 对外投资的决策程序

第九条 对外投资决策原则上要经过项目立项、可行性研究、项目设立三个阶段。

(一)项目立项阶段包括对外谈判、投资项目初步评价及形成投资意向书草案(合资合作项目需要编制项目建议书)等；

(二)可行性研究阶段包括形成对外投资协议或合同及公司章程草案、投资项目的可行性分析(合资合作项目需要编制项目可行性研究报告)、环境影响评估、投资决策和履行批准手续等。对于涉及国家规定的有关高危行业的建设项目，在进行项目可行性研究时，应对安全生产条件进行专门论证，编写项目安全评价报告书；

(三)项目设立阶段包括招股(项目确有需要的)、投资人签订投……
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