公告日期：2025-05-17

中信证券股份有限公司关于

上海华依科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月

一、发行人基本情况

公司名称 上海华依科技集团股份有限公司

公司简称 华依科技

证券代码 688071.SH

注册地址 上海市浦东新区张东路 1388 号 13 幢 101 室

办公地址 上海市浦东新区张东路 1388 号 13 栋

法定代表人 励寅

实际控制人 励寅

董事会秘书 沈晓枫

本次证券上市地点 上海证券交易所科创板

二、本次发行情况概述

根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海华依科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1970 号），上海华依科技集团股份有限公司（以下简称“华依科技”或“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,821.12 万股，发行价格为 13.73 元/股，募集资金总额25,003.98 万元，扣除发行费用后公司本次募集资金净额为人民币 19,389.71 万元。
上述资金已于 2021 年 7 月 23 日到位。经上会会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并由其出具上会师报字[2021]第 8323 号《验资报告》。公司已对上述募集
资金予以专户储存。公司于 2021 年 7 月 20 日在上海证券交易所科创板上市。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）担任华依科技首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，负责对华依科技的持续督导工
作，首次公开发行股票的持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。2024 年 12 月 31
日，首次公开发行股票的持续督导期已届满，中信证券根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》（以 下简称“《保荐办法》”）和相关规定，出具本保荐总结报告书。
三、保荐工作概述

根据相关规定，保荐人对公司首次公开发行股票的持续督导期间至 2024 年12 月 31 日止，保荐人关于公司首次公开发行股票的持续督导期限已满。

（一）尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，保荐人积极协调各中介机构参与华依科技证券发行上市的相关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核及中国证监会注册相关工作，组织华依科技及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的问询意见进行答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所报送推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

公司首次公开发行股票完成后，保荐人针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导公司合规使用与存放募集资金；持续关注公司相关股东的承诺履行情况；督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；定期对公司进行现场检查，向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告和持续督导定期跟踪报告等相关文件。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）关于 2022 年度向特定对象发行 A 股股票

经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]160 号文核准，同意公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）11,923,509 股，发行价格为每股人民币 47.46 元，共计募集资金人民币 565,889,737.14 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币11,527,958.82 元后，募集资金净额为 554,361,778.32 元……
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