公告日期：2025-04-30

中德证券有限责任公司

关于北京热景生物技术股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为北京热景生物技术股份有限公司（以下简称“热景生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对热景生物首次公开发行 A 股股票募集资金 2024 年度存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]1615 号文核准，公司于 2019
年 9 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,555.00 万股，每股发行价为 29.46
元，应募集资金总额为人民币 45,810.30 万元，根据有关规定扣除发行费用
5,903.21 万元后，实际募集资金金额为 39,907.09 万元。该募集资金已于 2019 年
9 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]7401 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：

项目 金额（人民币万元）

募集资金总额 45,810.30

减：发行费用 5,903.21

募集资金净额 39,907.09

减：直接投入募投项目的金额 34,775.27

加：募集资金专用账户利息收入 1,746.68

减：募集资金专用账户手续费 0.14

减：超募资金补充流动资金 6,878.36

截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00

注：前述各数据计算金额和实际账户余额差异系计算尾差。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2019 年 9 月 26 日，公司与北京银行股份有限公司中关村分行（以下简称
“北京银行中关村分行”）和中德证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，
在 北 京 银 行 中 关 村 分 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
20000008856100030820093）。公司与实施募投项目的子公司热景（廊坊）生物技术有限公司、平安银行股份有限公司北京分行（以下简称“平安银行北京分行”）和中德证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在平安银行北京分行开设募集资金专项账户（账号：15672019091988）。募集资金监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

2024 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

银行名称 银行帐号 余额 备注

北京银行中关村分行 20000008856100030820093 - 于 2023 年 9 月 21 日销户

平安银行北京分行 15672019091988 - 于 2024 年 9 月 18 日销户

合计 ……
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