公告日期：2025-04-22

上海凯赛生物技术股份有限公司

董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《上海凯赛生物技术股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称“《董事会审计委员会工作细则》”）等有关规定，2024 年度上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，积极履行审计委员会的工作职责，现将审计委员会 2024 年度的履职情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由吕发钦先生、张冰先生、Joachim FriedrichRudolf 先生三名成员组成，其中吕发钦、张冰先生为独立董事。审计委员会召集人由具有会计专业资格的吕发钦先生担任。审计委员会全体成员均不在公司担任高级管理人员，均具备能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和行业经验，符合相关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定。

二、审计委员会年度会议召开情况

2024 年度，审计委员会召开了 6 次会议，具体召开情况如下：

会议名称 召开时间 会议内容

第二届董事会审计委员 2024 年 3 月 审议通过了《关于公司 2024 年内部控制工作计

会第八次会议 20 日 划的议案》

审议通过了《关于董事会审计委员会 2023 年度

履职情况报告的议案》《关于 2023 年度财务决算

报告的议案》《关于 2023 年度内部控制评价报告

第二届董事会审计委员 2024 年 4 月 的议案》《关于 2024 年度财务预算报告的议案》

会第九次会议 29 日 《关于审计委员会对会计师事务所履行监督职

责情况报告的议案》《关于审议确认公司 2023 年

度财务报告的议案》《关于<2024 年第一季度报

告>的议案》

第二届董事会审计委员 2024 年 5 月 审议通过了《关于公司非经常性损益明细报告的

会第十次会议 15 日 议案》

第二届董事会审计委员 2024 年 5 月 审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议

会第十一次会议 20 日 案》

第二届董事会审计委员 2024 年 8 月 审议通过了《关于审议确认公司 2024 年半年度

会第十二次会议 15 日 财务报告的议案》

第二届董事会审计委员 2024 年 10 审议通过了《关于公司 2024 年第三季度财务报

会第十三次会议 月 30 日 表的议案》

三、2024 年度审计委员会主要工作及履职情况

2024 年度，根据相关法规及公司《董事会审计委员会工作细则》，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，履行了以下职责：

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，董事会审计委员会对公司外部审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作的独立性和专业性进行了调查与评估，认为该机构能够严格按照国家有关规定以及注册会计师职业规范的要求开展审计工作，遵守职业道德，认真履行审计职责，遵循独立性原则发表客观公正的审计意见。

（二）指导公司内部审计工作

报告期内，公司董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计工作，同时督促公司内部审计严格按照审计工作计划执行，并对内部审计工作提出了指导性建议，提高内部审计的工作成效。

（三）审核公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会对公司财务报告进行了审查，就财务报告的编制工作和重点事项与公司管理层进行了必要沟通，从专业角度对公司财务报告的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财务报告真实、准确、完整，客观反映了公司的经营状况、经营成果。

（四）监督及评估公司的内部控制

报告期内，董事会审计委员会审议通过了公司《关于 2023 年度内部控制评价报告的议案》并听取了公……
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