公告日期：2025-04-22

招商证券股份有限公司关于

上海凯赛生物技术股份有限公司将部分募投项目
节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“凯赛生物”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，就凯赛生物将部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，发表意见如下：
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439 号）同意注册，公司于 2020年向社会公开发行人民币普通股 41,668,198 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 133.45 元，合计募集资金人民币 556,062.10 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 28,062.72 万元后，募集资金净额为 527,999.38 万元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“天健验[2020]3-68 号”《验资报告》。公司已按相关规定对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司本次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划具体如下：

单位：人民币万元

序号 募集资金投资项目名称 投资总额 使用募集资金

1 凯赛（金乡）生物材料有限公司 4 万吨/年生物法 171,102.00 171,102.00
癸二酸项目

2 生物基聚酰胺工程技术研究中心 20,789.00 20,789.00

3 凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨长链二 148,718.90 78,000.00
元酸和 2 万吨长链聚酰胺项目

4 补充流动资金 200,000.00 200,000.00

合计 540,609.90 469,891.00

2020 年 11 月 30 日，公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十
一次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意将公司募投项目之一“凯赛（金乡）生物材料有限公司 4 万吨/年生物法癸二酸项目”变更为“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”，由公司控股子公司凯赛（太原）生物技术有限公司实施。

2021 年 12 月 6 日，公司第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第
十八次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点、实施主体的议案》，同意将募投项目“生物基聚酰胺工程技术研究中心”的实施地点由“山东省金乡县济宁新材料产业园区金乡凯赛生物材料有限公司预留空地自建房产”变更为“上海市闵行区临港浦江国际科技城购置房产”，实施主体由公司全资子公司“凯赛（金乡）生物材料有限公司”变更为公司全资子公司“凯赛（上海）生物科技有限公司”，投资总额由 20,789.00 万元变更为 44,192.00 万元，其中使用募集资金投入金额保持 20,789.00 万元不变，不足部分公司以自筹资金解决。
2022 年 1 月 11 日公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十
九次会议，2022 年 1 月 27 日公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将募投项目“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”募集资金投入金额由 171,102.00 万元调整为 50,125.00 万元，变
更募集资金 120,977.00 万元投入新项目“年产 50 万吨生物基戊二胺及 90 万吨
生物基聚酰胺项目”。

2023 年 1 月 9 日公司分别召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第……
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