公告日期：2025-05-27

中信证券股份有限公司

关于苏州纳芯微电子股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

上海证券交易所：

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“组织券商”）受委托担任苏州纳芯壹号信息咨询合伙企业（有限合伙）、苏州纳芯贰号信息咨询合伙企业（有限合伙）、苏州纳芯叁号信息咨询合伙企业（有限合伙）（合称“转让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“纳芯微”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，中信证券就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让转让方

截至 2025 年 5 月 20 日，转让方所持公司首发前股份的数量及占公司总股本比例情
况如下：

序 股东名称 截至 2025 年 5 月 20 日 持股比例
号 收盘持股数量（股）

1 苏州纳芯壹号信息咨询合伙企业（有限合伙） 3,883,320 2.72%

2 苏州纳芯贰号信息咨询合伙企业（有限合伙） 2,094,120 1.47%

3 苏州纳芯叁号信息咨询合伙企业（有限合伙） 1,348,200 0.95%

（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为 4,851,800 股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

序 转让股东名称 转让股份数量（股） 占总股本 占所持股份 转让股份来
号 比例 比例 源

1 苏州纳芯壹号信息咨询 2,300,946 1.61% 59.25% 首发前股份
合伙企业（有限合伙）

序 转让股东名称 转让股份数量（股） 占总股本 占所持股份 转让股份来
号 比例 比例 源

2 苏州纳芯贰号信息咨询 1,791,254 1.26% 85.54% 首发前股份
合伙企业（有限合伙）

3 苏州纳芯叁号信息咨询 759,600 0.53% 56.34% 首发前股份
合伙企业（有限合伙）

（三）转让方式

转让方作为上海证券交易所科创板上市公司纳芯微首发前股东，根据《询价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于中信证券向投资者发送《苏州纳芯微电子股份有限
公司询价转让股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之日（即 2025 年 5 月 20
日，含当日）前 20 个交易日纳芯微股票交易均价的 70%，符合《询价转让和配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（4,851,800 股），询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；
（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购股数都相同的，将按照《认购报价表》送达时间，以组织券商在规……
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