公告日期：2026-10-20

中信证券股份有限公司

关于

龙芯中科技术股份有限公司
2026 年度向特定对象发行 A 股股票
之

发行保荐书

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

二〇二六年十月

声 明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）接受龙芯中科技术股份有限公司（以下简称“龙芯中科”、“发行人”或“公司”）的委托，担任龙芯中科技术股份有限公司向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐人，为本次发行出具本发行保荐书。

中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

（如无特别说明，本发行保荐书中相关用语具有与《龙芯中科技术股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义）

目 录

声 明......2
目 录......3
第一节 本次证券发行的基本情况......4

一、保荐机构名称......4

二、具体负责本次推荐的保荐代表人 ......4

三、项目协办人及其他项目组成员......5

四、本次保荐的发行人证券发行的类型......5

五、发行人基本情况 ......5

六、保荐人与发行人存在的关联关系 ......9

七、保荐机构的内部审核程序与内核意见 ......10
第二节 保荐机构承诺事项 ......12
第三节 关于有偿聘请其他第三方机构和个人行为的核查......13

一、保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查......13

二、上市公司有偿聘请第三方等相关行为的核查......13

三、结论性意见......13
第四节 保荐机构对本次证券发行的推荐意见......14

一、本次发行的推荐结论 ......14

二、本次发行履行了法定决策程序......14

三、本次发行符合《公司法》规定的发行条件的说明 ......15

四、本次发行符合《证券法》规定的发行条件的说明 ......15
五、本次发行符合《上市公司证券发行注册管理办法》规定的发行条件的说

明......15
六、本次发行符合《<注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、
第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适

用意见第 18 号》的相关规定 ......18

七、发行人存在的主要风险 ......21

八、对发行人发展前景的简要评价......28

第一节 本次证券发行的基本情况

一、保荐机构名称

中信证券股份有限公司。
二、具体负责本次推荐的保荐代表人

陈熙颖，男，现任中信证券投资银行管理委员会工业与先进制造行业组执行
总经理，拥有 15 年投资银行经验，在 A 股 IPO、再融资及重大资产重组等资本
运作方面拥有较为丰富的经验。自保荐制度执行以来，先后主持了北京安达维尔科技股份有限公司 IPO 项目（创业板）、广联航空工业股份有限公司 IPO 项目（创业板）、科德数控股份有限公司 IPO 项目（科创板）、成都雷电微力科技股份有限公司 IPO 项目（创业板）、龙芯中科技术股份有限公司 IPO 项目（科创板）、南京高华科技股份有限公司 IPO 项目（科创板）、成都佳驰电子科技股份有限公司 IPO 项目（科创板）、北京博华信智科技股份有限公司 IPO 项目（创业板）、宇树科技股份有限公司 IPO 项目（科创板）、科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票项目、科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票项目、北京安达维尔科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票项目。

林楷，男，现任中信证券投资银行管理委员会装备制造行业组高级副总裁。林楷先生曾主持或参与宇树科技股份有限公司 IPO 项目（科创板）、成都佳驰电子科技股份有限公司 IPO 项目（科创板）、……
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