公告日期：2025-05-16

中国国际金融股份有限公司

关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”或“芯源微”）持续督导工作的保荐机构，承担公司持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

保荐机构已建立健全并

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 有效执行了持续督导制

具体的持续督导工作计划制定相应的工作计划 度，并制定了相应的工

作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与芯源微签

2 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 订保荐协议，该协议明

持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 确了双方在持续督导期

备案 间的权利和义务

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2024 年度，芯源微未发

3 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 生保荐机构按有关规定

交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 必须公开发表声明的违

媒体上公告 法违规情况

持续督导期间上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之 2024 年度，芯源微未发

4 日起五个工作日内，向上海证券交易所报告，报 生违法违规或违背承诺

告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 等事项

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施等

保荐机构通过日常沟

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 通、定期或不定期回访

5 方式开展持续督导工作 等方式，了解芯源微经

营情况，对芯源微开展

持续督导工作

序号 工作内容 实施情况

2024 年度，保荐机构督
导芯源微及其董事、监
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 事、高级管理人员遵守
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 法律、法规、部门规章
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 和上海证券交易所发布
做出的各项承诺 的业务规则及其他规范
性文件，切实履行其所
做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促芯源微依
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