公告日期：2025-11-13

深圳传音控股股份有限公司

投资者关系管理制度

（草案）

（H股发行上市后适用）

目 录

第一章 总则......2
第二章 投资者关系工作的目的和原则......2
第三章 投资者关系工作的内容和方式......3
第四章 投资者关系工作的组织和实施......8
第五章 附则......10

第一章 总则

第一条 为进一步加强公司与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的
信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的
良性关系，在投资公众中建立公司的诚信度，提升公司的投资价值，以
利于完善公司治理结构，提高公司的核心竞争力，实现公司价值最大化
和股东利益最大化，以切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《深圳传音控股股份有限公司信息披露
制度》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港联
交所上市规则》”）及其它有关法律、法规和《公司章程》，结合本公司
实际情况，特制定本制度。

第二条 投资者关系是指公司与公司的股权、债权投资者或潜在投资者之间的关
系。投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，
增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和公司整体价值，
实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、法
规及公司股票上市地证券监督管理机构及公司股票上市地证券交易所有
关证券监管规则的规定。

第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资
者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。

第五条 董事会秘书为投资者关系管理负责人，除非经过培训并得到明确授权，
公司其他董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公
司发言。

第二章 投资者关系工作的目的和原则

第六条 投资者关系管理工作的目的：

1. 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；

2. 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

3. 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

4. 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

5. 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第七条 投资者关系管理工作的基本原则：

1. 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、公司股票上市地证券监管规则、规章及规
范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵
守的道德规范和行为准则；

2．平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；

3. 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求；

4．诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态；

5、公开、公平、公正原则。真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际
状况，避免在投资者关系活动中做出发布或者泄露未公开重大信息、过
度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做出预期或承诺等违反信
息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

第三章 投资者关系工作的内容和方式

第八条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

1．公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；

2．法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时……
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