公告日期：2025-11-13

深圳传音控股股份有限公司

董事会秘书工作制度

目 录

第一章 总则......2
第二章 任职资格......2
第三章 主要职责和工作制度......2
第四章 聘任与解聘......4
第五章 附则......5

第一章 总则

第一条 为规范深圳传音控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书的工
作行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、上海证券交
易所（以下简称“上交所”）《科创板股票上市规则》（以下简称 “《上
市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等法律、法规以及《深圳传音控股股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书作为公司与上交所之间的指定联络
人，是公司高级管理人员，由董事会聘任并对公司董事会负责。法律、
行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理
人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第二章 任职资格

第三条 董事会秘书应具备以下条件：

1. 具有良好的职业道德和个人品质；

2. 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

3. 具备履行职责所必需的工作经验。

第四条 具有以下情形之一的人员不得担任董事会秘书：

1. 有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；

2. 最近三年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入
措施，期限尚未届满；

3. 曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书；

4. 最近三年曾受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

5. 上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 主要职责和工作制度

第五条 董事会秘书应负责公司信息披露管理事务，包括：

1. 负责公司信息对外发布；

2. 制定并完善公司信息披露事务管理制度；

3. 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方
及有关人员履行信息披露义务；

4. 负责公司未公开重大信息的保密工作；

5. 负责公司内幕知情人报送事宜；

6. 关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会
及时披露或澄清。

第六条 董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：

1. 组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议和股东会会议；
2. 协助董事会建立健全公司内部控制制度；

3. 积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

4. 积极推动公司建立健全激励约束机制；

5. 积极推动公司承担社会责任。

第七条 董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接
待和服务工作机制。

第八条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：

1. 保管公司股东持股资料；

2. 办理公司限售股相关事项；

3. 督促公司董事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关
规定；

4. 其他公司股权管理事项。

第九条 董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或
者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

第十条 负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、高级管理人员及其他相关
人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

第十一条 董事会秘书应提示公司董事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如
知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或《公司章程》，
作出或可能作出相关决策时，应当予以警示，并立即向上交所报告。
第十二条 公司董事会秘书应履行《公司法》《证券法》以及中国证监会和上交
所要求履行的其他职责。

第十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、其他高级
管理人员和相关工作人员应当……
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