公告日期：2025-11-13

深圳传音控股股份有限公司

募集资金管理办法

目 录

第一章 总则......2
第二章 募集资金的存储......2
第三章 募集资金的使用......3
第四章 募集资金投向变更......6
第五章 募集资金使用管理与监督......8
第六章 责任追究......9
第七章 附则......10

第一章 总则

第一条 为了规范深圳传音控股股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管
理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、中国
证监会《上市公司募集资金监管规则》等法律法规以及《公司章程》，
结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发行
股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券
募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集
资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。

第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，
确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。
第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或者挪
用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简
称“募投项目”）获取不正当利益。

第二章 募集资金的存储

第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集
资金专户”）集中管理。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存
放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存
储三方监管协议并及时公告。相关协议签订后，公司可以使用募集资金。
该协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送
保荐机构或者独立财务顾问；

（三）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专
户资料；

（四）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。

公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、实施
募投项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方
监管协议，公司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。

上述协议在有效期届满前因保荐机构或者独立财务顾问、商业银行变更
等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人
签订新的协议。

第三章 募集资金的使用

第八条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：

（一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风
险控制措施及信息披露程序做出明确规定；

（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集
资金；

（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及
时公告；

（四）募投项目出现以下情形的，公司应当及时对该募投项目的可行性、
预计收益等进行论证，决定是否继续实施该项目：

1. 募投项目涉及的市场环境发生重大变化；

2. 募集资金到账后，募投项目搁置时间超过1年；

3. 超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关
计划金额50%；

4. 募投项目出现其他异常情形。

公司存在前款规定情形的，应当及时披露。需要调整募集资金投资计划
的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划；涉及改变募投项目的，
适用改变募集资金用途的相关审议程序。

公司应当在年度……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。