公告日期：2025-04-16

证券代码：688026 证券简称：洁特生物
证券代码：118010 证券简称：洁特转债
广州洁特生物过滤股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券
受托管理事务报告

（2024 年度）

发行人：广州洁特生物过滤股份有限公司

（广州市经济技术开发区永和经济区斗塘路 1 号）

受托管理人：民生证券股份有限公司

（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）

2025 年 4 月

重要声明

本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《广州洁特生物过滤股份有限公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）、《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《广州洁特生物过滤股份有限公司 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人出具的相关说明和提供的相关资料等，由本次债券受托管理人民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）编制。民生证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的内容据以作为民生证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，民生证券不承担任何责任。

如无特别说明，本报告中相关用语具有与《募集说明书》中相同的含义。

目录

重要声明...... 1
目录 ...... 2
第一节 本次债券概况 ...... 3
第二节 债券受托管理人履行职责情况 ...... 14
第三节 发行人 2024 年度经营情况和财务情况...... 15
第四节 发行人募集资金使用情况...... 18
第五节 本次债券债担保人情况 ...... 29
第六节 债券持有人会议召开情况...... 30
第七节 本次债券付息情况...... 31
第八节 本次债券跟踪评级情况 ...... 32
第九节 债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 33

第一节 本次债券概况

一、核准文件及核准规模

广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“洁特生物”、“公司”或“发行人”）本次向不特定对象发行可转换公司债券的方案及相关事项，已经 2021
年 8 月 20 日召开的第三届董事会第十次会议、2021 年 9 月 6 日召开的 2021 年
第二次临时股东大会审议通过。

经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432 号）同意注
册，公司于 2022 年 6 月向不特定对象发行 440.00 万张可转换公司债券，每张面
值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 440,000,000.00 元，扣除未付的承销及保荐费 5,700,000.00 元后实际收到的金额为 434,300,000.00 元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天健验字[2022]7-67 号《验资报告》。

经上海证券交易所自律监管决定书[2022]203 号文同意，公司 44,000.00 万元
可转换公司债券将于 2022 年 8 月 2 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“洁特转债”，债券代码“118010”。
二、本次债券的主要条款
（一）发行主体

本次可转换公司债券的发行主体为：广州洁特生物过滤股份有限公司。
（二）债券名称

本次可转换公司债券的名称：广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券。

本次可转换公司债券的发行规模不超过 44,000.00 万元。

公司该次发行的“洁特转债”自 2023 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。