公告日期：2025-04-16

民生证券股份有限公司

关于广州洁特生物过滤股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法规和规范性文件的要求，民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“洁特生物”、“公司”）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对上市公司进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导工作情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行

1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 持续督导工作制度，并针对具体

划。 的持续督导工作制定相应的工作

计划。

保荐机构已与上市公司签署了保

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 荐协议，协议明确了双方在持续

2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 督导期间的权利和义务，并已报

督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 上海证券交易所备案。本持续督

义务，并报上海证券交易所备案。 导期间，未发生对协议内容做出

修改或终止协议的情况。

持续督导期内，保荐机构通过日

3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 常沟通、定期或不定期回访、现

调查等方式开展持续督导工作。 场检查等方式开展持续督导工

作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 本持续督导期间，上市公司未发

上海证券交易所报告，并经审核后在指定媒 生违法违规事项。

体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 本持续督导期间，上市公司及相

5 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 关当事人未出现违法违规、违背

应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 承诺等事项。

易所报告。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 保荐机构持续督促、指导上市公

员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 司及其董事、监事、高级管理人

6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 员。本持续督导期间，上市公司

切实履行其所做出的各项承诺。 及其董事、监事、高级管理人员

能够遵守相关法律法规的要求，

序号 工作内容 持续督导工作情况

并切实履行其所做出的各项承
诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 上市公司已建立相关制度、规
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 则、行为规范，并在本持续督导
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 期间有效执行。

员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对上市公司内控制度建
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 立与执行情况进行了核查，上市
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 公司内控制度符合相关法规要
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 求。本持续督导期间，上市公司
……
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