公告日期：2025-10-31

苏州华兴源创科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步健全苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）
规范运作体系，明确董事会秘书的工作职责和程序，保障董事会秘
书依法履行职责，提升公司治理水平。董事会依据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等相关法律、法规规定
和《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）制定本工作制度。

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，应当
忠实、勤勉地履行职责，并对公司和董事会负责，维护公司利益，
不得利用职权为自己或他人谋取利益。相关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》等规章制度中对公司高级管理人员的有关规定，
适用于董事会秘书。

第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所和证券监管部门之间的指定
联络人，履行法定报告义务，负责以公司董事会名义组织协调和管
理公司信息披露、公司治理、股权管理及其他相关职责范围内的事
务，配合证券监管部门对公司的检查和调查，积极协调落实监管部
门提出的各项监管要求。

第四条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书负责管理，配合董事会秘书
开展具体工作。

第二章 董事会秘书的任职资格

第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）具备以下相关证明或文件之一：

1、董事会秘书资格证书；

2、董事会秘书任职培训证明；

3、具备任职能力的其他证明。

第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

(一) 《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；

(二) 最近三年受到过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）的行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入措
施，期限尚未届满；

(三) 曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘
书；

(四) 最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批
评；

(五) 上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 董事会秘书的职责和履职环境

第七条 董事会秘书履行以下职责：

(一) 办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开
重大信息的保密工作以及内幕信息知情人登记报备事宜，
制定并完善公司信息披露事务管理制度；

(二) 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协
助相关各方及有关人员履行信息披露义务；

(三) 关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，
督促董事会及时披露或澄清；

(四) 组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股东会
会议；

(五) 协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公司避
免同业竞争、减少并规范关联交易事项、建立健全激励约
束机制以及承担社会责任；

(六) 负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待
和服务工作机制；

(七) 负责股权管理事务，包括保管股东持……
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