公告日期：2026-02-13

中信建投证券股份有限公司

关于

南京冠石科技股份有限公司

向特定对象发行股票

之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）

二〇二六年二月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人刘奇霖、丁秋扬根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

第一节 本次证券发行基本情况 ...... 5
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 5
二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 5
三、发行人基本情况 ...... 6
四、保荐人与发行人关联关系的说明 ...... 10
第二节 保荐人承诺事项 ......11
第三节 对本次发行的推荐意见 ...... 12
一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 12
二、本次发行符合相关法律规定 ...... 13
三、发行人存在的主要风险 ...... 19
四、对发行人发展前景的评价 ...... 27
五、保荐机构对发行人利润分配政策的核查情况...... 28
六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查...... 29
七、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 29
八、保荐人内部审核程序和内核意见 ...... 31
九、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 32

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

一、基本术语
保荐人/中信建 指 中信建投证券股份有限公司
投证券

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

发行人、冠石科 指 南京冠石科技股份有限公司
技、公司

本报告 指 《中信建投证券股份有限公司关于南京冠石科技股份有限公司向
特定对象发行股票之发行保荐书》

本次发行、本次

向 特 定 对 象 发 指 南京冠石科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票
行、本次向特定 之行为

对象发行股票

首次公开发行 指 南京冠石科技股份有限公司 2021 年在上海证券交易所首次公开
发行 A 股股票并上市之行为

A 股 指 在中国境内上市的人民币普通股

募集资金 指 本次发行所募集的资金

募投项目 指 本次发行募集资金投资项目

宁波冠石 指 宁波冠石半导体有限公司，公司全资子公司

美国冠石 指 Keystone Technology Company，金世通全资子公司

镇江冠翔 指 镇江冠翔企业管理中心（有限合伙），实际控制人控制的企业

京东方 指 京东方科技集团股份有限公司及其下属企业

华星光电 指 TCL 华星光电技术有限公司及其下属企业

惠科 指 惠科股份有限公司及其下属企业

彩虹光电 指 咸阳彩虹光电科技有限公司

LG 指 韩国 LG 集团及其下属企业

杉金光电 指 宁波杉杉股份有限公司下属从事偏光片制造业务的主体，包括杉
金光电（南京）有限公司、杉金光电（广州）有限公司等，

恒美 指 恒美光电股份有限公司

明基 指 明基材料股份有限公司

3M 指 Minnesota Mining and Manufacturing 及其下属企业

SMC 指 SMC 自动化有限公司及其下属企业

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《 注 册 管 理 办 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

法》

《证券期货法律 指 《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、……
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