公告日期：2025-10-31

董事会秘书工作制度

第一章 总 则

第一条 为提高南侨食品集团（上海）股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）的治理水平，明确董事会秘书的职责和权限，规范董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《南侨食品集团（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本工作制度。

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对
公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。上
海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第四条 公司设立董事会秘书办公室，为董事会秘书负责分管的部门。
第二章 任职资格

第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一) 具有良好的职业道德和个人品质；

（二) 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三) 具备履行职责所必需的工作经验；

（四) 取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第六条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等
专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执
行期满未逾 5 年；被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；
（三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3
年；

（四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿，被人民法院列为失信被执行
人；

（六) 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（七) 被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事和高级管理人员，期
限尚未届满；

（八) 法律、行政法规或部门规章规定，或中国证监会、上海证券交易所
认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第七条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书。

董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份做出。

第三章 职 责

第八条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一) 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相
关规定；

（二) 负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控
制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三) 筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议、
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四) 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向
上海证券交易所报告并披露；

（五) 关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复
上海证券交易所问询；

（六) 组织公司董事和高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易所相
关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（七) 督促董事和高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关规定
和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺;在知悉公司、董事和高级
管理人员作出或者……
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