公告日期：2025-04-29

王力安防科技股份有限公司

期货套期保值业务管理制度

第一章 总则

第一条 为规范王力安防科技股份有限公司（以下简称“公司”）期货套期保值业务（以下简称 “期货套保”），防范交易风险，确保期货套保有序进行。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《公司章程》及国家有关法律法规制定了本管理制度。

第二条 进行期货套保是指为管理外汇风险、价格风险、利率风险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。主要包括以下类型的交易活动：

（一）对已持有的现货库存进行卖出套期保值；

（二）对已签订的固定价格的购销合同进行套期保值，包括对原材料采购合同进行空头套期保值、对产成品销售合同进行多头套期保值，对已定价贸易合同进行与合同方向相反的套期保值；

（三）对已签订的浮动价格的购销合同进行套期保值，包括对原材料采购合同进行多头套期保值、对产成品销售合同进行空头套期保值，对浮动价格贸易合同进行与合同方向相同的套期保值；

（四）根据生产经营计划，对预期采购量或预期产量进行套期保值，包括对预期原材料采购进行多头套期保值、对预期产成品进行空头套期保值；

（五）根据生产经营计划，对拟履行进出口合同中涉及的预期收付汇进行套期保值；

（六）根据投资融资计划，对拟发生或已发生的外币投资或资产、融资或负债、浮动利率计息负债的本息偿还进行套期保值；

（七）本所认定的其他情形。

以签出期权或构成净签出期权的组合作为套期工具时，应当满足《企业会计准则第 24 号——套期会计》的相关规定。

第三条 公司期货套保仅限于交易与公司生产经营相关的原材料，包括但不限于热轧卷板等。

第四条 从事期货套保的资金来源于公司及公司全资子公司、控股子公司自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行期货套保。期货套保所使用的资金不得超过股东会或董事会授权的资金额度。

第五条 在进行期货套保时，公司应严格遵守相关法律、法规和规范性文件与期货交易的规定，不得进行违法违规交易。

第六条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司。

第二章 组织机构

第七条 公司专设期货套保工作小组，作为负责期货套保的管理机构，在股东会或董事会授权范围内负责期货套保的管理运作，下设需求团队、决策团队、风控团队和操作团队，各团队的人员和主要工作如下：

（1）需求团队

成员：采购总监、计划物控经理

主要工作：

A、每月根据销售订单和生产计划确定当月是否需要操作新的期货合约；
B、确定期货品种、数量、测算价格、期限等交易要素，提报期货套保申请；
C、负责监控市场行情，识别和评估市场风险。

（2）决策团队

成员：高级副总裁、执行总裁、财务总监

主要工作：

A、负责对期货合约开仓、平仓下达最终指令，并对风控管理程序进行评估和修正；

B、负责领导需求团队、风控团队和操作团队，向董事会报告期货套保的相关事项。

（3）风控团队

成员：财务总监、审计总监

主要工作：

A、测算现有合约头寸是否合理，现金需求是否满足综合风控要求；

B、对于市场流动性风险进行评估，确保现有合约不存在无法平仓的风险。如发现上述风险，立刻提交决策团队判断是否及时平仓。

（4）操作团队

成员：董事会秘书

主要工作：

A、负责期货合约所使用的出、入资金调拨申请；

B、根据需求组期货套保申请编制期货套保具体操作方案；

C、负责监控市场行情，识别和评估市场风险，对已开仓的期货交易与现货业务进行跟踪并及时提出平仓申请；

D、接到决策团队指令后用最优的价格交易指定的合约和数量，包括开仓与平仓。

第三章 决策授权制度

第八条 公司从事期货套保，应当编制可行性分析报告并提交董事会审议。期货套保属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审议：

（一）预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等，下同）占公司最近一期经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元人民币；

（二）预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过 5000 万元人民币；

（三）公司从事不以套期保值为目的的期货套保。

第九条 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次期货套保履行审议程序和披露义务的，可以对未来 12 个月内期货套保的范围、额度及期限等进行合理预计并审议。相关额度的使用期限不……
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