公告日期：2025-09-18

上海永茂泰汽车科技股份有限公司

外汇衍生品交易业务管理制度

(2025 年 9 月 17 日经公司 2025 年第二次临时股东会审议通过)

第一章 总则

第一条 为了规范上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）的外
汇衍生品交易业务，防范相关风险，根据《中国人民银行结汇、售
汇及付汇管理规定》和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律、
法规、规范性文件及《上海永茂泰汽车科技股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称“外汇衍生品”是指远期、互换、期权等产品或上述产品的
组合。外汇衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币指数等；既可
采取资金全额交割，也可采取差额结算；主要是利用银行给予的授
信额度，在银行办理的以规避和防范汇率或利率风险为主要目的的
保值操作，包括远期结售汇（含差额交割）、外汇掉期、外汇期权、
利率互换、利率掉期、利率期权及其组合产品等。

其中远期结售汇是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办
理结汇或者售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在按照合同约定
的时间内、以约定的条款办理结汇或售汇业务。

第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司的外汇衍生品交易
业务，全资子公司、控股子公司进行外汇衍生品交易业务视同公司
外汇衍生品交易业务，适用本制度，但未经公司同意，公司下属全
资子公司及控股子公司不得操作该业务。

第四条 公司外汇衍生品交易行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件
的规定外，还应遵守本制度的相关规定。

第二章 外汇衍生品交易业务操作原则

第五条 公司从事外汇衍生品交易业务应当遵循合法、审慎、安全、有效的
原则。

第六条 公司应当建立健全内部控制制度，合理配备投资决策、业务操作、
风险控制等专业人员，制定严格的决策程序、报告制度和风险监控
措施，明确授权范围、操作要点、会计核算及信息披露等具体要求，
并根据公司的风险承受能力确定交易币种、规模及期限，公司董事
会应当持续跟踪外汇衍生品交易业务的执行进展和资金安全状况。
第七条 公司从事以套期保值为目的的外汇衍生品交易业务，应当仅限于与
公司生产经营相关的币种，且原则上应当控制外汇衍生品交易合约
在种类、规模及期限上与需管理的风险敞口相匹配，以正常生产经
营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率或利率风险
为目的。

公司用于套期保值的外汇衍生品交易合约与需管理的相关风险敞口
应当存在相互风险对冲的经济关系，使得外汇衍生品交易合约与相
关风险敞口的价值因面临相同的风险因素而发生方向相反的变动。
第八条 公司开展外汇衍生品交易业务只允许与经国家外汇管理总局和中国
人民银行批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构进行
交易，不得与前述金融机构之外的其他组织和个人进行交易。

第九条 公司进行以套期保值为目的的外汇衍生品交易必须基于公司的外币
收（付）款及外币存（借）款的谨慎预测，外汇衍生品交易合约的
外币金额不得超过外币收（付）款及外币存（借）款的谨慎预测量。
外汇衍生品交易业务的交割期间需与公司预测的外币收（付）款、
外币存（借）款期限相匹配。

第十条 公司必须以其自身名义或全资子公司、控股子公司名义设立外汇衍
生品交易账户，不得使用他人账户进行外汇衍生品交易业务。

第十一条 公司对外汇衍生品交易账户的管理实行授权制度，授权书由董事长
签发。授权书应列明被授权的交易员名单、可交易的具体币种和交
易限额、授权期限等授权范围。

第十二条 ……
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